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一、單項(xiàng)選擇題 

1．王某被某期貨公司聘用，且獲得從業(yè)資格考試合格證明。2007年10月，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)王某在2005年5月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，該期貨公司(    )。 

A．不能為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，并必須解聘王某

B．不能為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)，但仍聘用王某

C．可聘用王某并為其辦理以業(yè)資格申請(qǐng)

D．為王某辦理從業(yè)資格申請(qǐng)但必須解聘王某 

 

 

 

正確答案:B 

 

2．取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)(    )申請(qǐng)從業(yè)資格。 

A．向其所在機(jī)構(gòu)

B．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C．直接向協(xié)會(huì)

D．事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì) 

 

 

 

正確答案:D 

 

3．未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處(    )萬(wàn)元以下罰款。 

A．3

B．5

C．10

D．15 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(    )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 

A．3

B．5

C．10

D．15 

 

 

 

正確答案:C 

 

5．)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。 

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C．國(guó)家外匯管理局

D．商務(wù)部 

 

 

 

正確答案:A 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問(wèn)題，下面描述正確的是(    )。 

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格 

 

 

 

正確答案:AC 

 

7．有下列行為之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條處罰。 

A．任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)

B．在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假

C．在協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查時(shí)，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)未予以配合

D．期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，機(jī)構(gòu)未在作出處分決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

8．下列應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》的情形包括(    )。 

A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù) 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

9．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中的期貨從業(yè)人員是指(    )。 

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

10．對(duì)于未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)采取(    )。 

A．責(zé)令改正

B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款

D．在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

三、判斷是非題 

11．中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

13．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

14．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

15．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。(    ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B