2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題15
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》
一、單項選擇題
1．首席風險官應當向期貨公司總經理、( )和公司住所地中國證監會派出機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。
A．董事會
B．監事會
C．股東大會
D．董事長
正確答案:A
2．首席風險官應當保守期貨公司的( )。
A．重大投資計劃
B．風險事項資料
C．工作資料
D．商業秘密和客戶信息
正確答案:D
3．)應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。
A．期貨公司
B．中國證監會
C．中國期貨業協會
D．期貨交易所
正確答案:A
4．首席風險官應當在每季度結束之日起( )工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年( )前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。
A．10個1月31日
B．20個1月20日
C．10個1月20日
D．20個1月31日
正確答案:C
5．期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，( )未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。
A．期貨公司董事
B．期貨公司監事
C．期貨公司首席風險官
D．期貨公司股東
正確答案:C
二、多項選擇題
6．首席風險官應當保守期貨公司的( )：
A．商業秘密
B．客戶信息
C．商業計劃
D．股東信息
正確答案:AB
7．期貨公司應當建立并完善相關制度，為首席風險官( )地履行職責提供必要的條件。
A．獨立
B．有效
C．恪守誠信
D．勤勉盡責
正確答案:AB
8．期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將( )的書面報告公司住所地中國證監會派出機構。
A．免職理由
B．首席風險官履行職責情況
C．替代人選名單
D．發現重大風險事件的情況
正確答案:ABC
9．對于取得實行會員分級結算制度交易所的全面結算業務資格的期貨公司，首席風險官還應當監督檢查( )事項。
A．是否建立與全面結算業務相適應的結算業務制度和與業務發展相適應的風險管理制度，并有效執行
B．是否公平對待本公司客戶的權益和受托結算的其他期貨公司及其客戶的權益，是否存在濫用結算權利侵害受托結算的其他期貨公司及其客戶利益的情況
C．期貨公司經紀業務規則、結算業務規則、客戶風險管理制度和信息安全制度
D．期貨公司員工近親屬持倉報告制度
正確答案:ABCD
10．首席風險官不應有的行為有( )。
A．擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責
B．對期貨公司經營管理中存在的違法違規行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告
C．及時匯報風險情況
D．利用職務之便牟取私利
正確答案:ABD
三、判斷是非題
11．期貨公司管理人員應當支持和配合首席風險官的工作，不得以涉及商業秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官的任何工作。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
12．為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》和《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，制定《期貨公司首席風險官管理規定》。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．首席風險官應當在每季度結束之日起10個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構提交季度工作報告；每年1月30日前向公司住所地中國證監會派出機構提交上一年度全面工作報告。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．首席風險官應當按時參加中國期貨業協會組織或者認可的培訓。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行本規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，其沒有責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
四、綜合題
（16-17題共用題干）
小趙于2008年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，小趙發現甲期貨公司在經營中存在風險隱患，于是小趙依法對其進行質詢和調查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業秘密，小趙不宜進一步調查，小趙盛怒之下遂提出辭職。
16．以上案例中，小趙違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第( )條規定？
A．九
B．十二
C．十八
D．三十一
17．甲期貨公司違反了《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》的第( )條規定？
A．二十六
B．二十七
C．三十
D．三十三
正確答案:16．C；17．A
