2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題16
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》
一、單項選擇題
1．期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在( )年以上。
A．5
B．8
C．3
D．6
正確答案:A
2．期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣( )億元。
A．10
B．5
C．15
D．20
正確答案:A
3．期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有滿足金融期貨結算業務需要的( )。
A．證券從業人員
B．期貨從業人員
C．會計從業人員
D．銀行從業人員
正確答案:B
4．期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額( )規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。
A．大于
B．小于
C．等于
D．不等于
正確答案:B
5．非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由( )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
A．銀行
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．證監會
正確答案:C
二、多項選擇題
6．期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列( )申請材料。
A．金融期貨結算業務資格申請書
B．加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件
C．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件
D．從事金融期貨結算業務的計劃書
正確答案:ABCD
7．取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以受托為( )辦理金融期貨結算業務。
A．客戶
B．非結算會員
C．結算會員
D．特別結算會員
正確答案:AB
8．全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送( )的相關信息。
A．非結算會員
B．非結算會員客戶
C．全面結算會員
D．全面結算會員客戶
正確答案:AB
9．全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務( )。
A．信息公開制度
B．風險分散制度
C．風險隔離機制
D．保密制度
正確答案:CD
10．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，應當具備下列( )條件。
A．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上
B．注冊資本不低于人民幣5000萬元
C．申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣8000萬元，控股股東期末凈資產不低于人民幣2億元
D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
14．期貨公司金融期貨結算業務資格分為特別結算業務資格和全面結算業務資格。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、綜合題
16．國內A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊資本8000萬元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長和副總經理，原來B期貨公司的總經理王某繼續留任新的B期貨公司的總經理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業經歷超過5年，王某的期貨從業經歷有8年，且在B期貨公司連續擔任總經理3年。新的B期貨公司向中國金融期貨交易所（簡稱"中金所"）申請金融期貨全面結算會員資格，中金所未予批準。請問，從上述內容判斷，基于( )原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結算會員資格？
A．董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業時間在5年以上，因此不符合條件
B．注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件
C．注冊資本不低于人民幣1.5億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。新的B期貨公司注冊資本僅有8000萬元，不符合期貨公司申請全面結算會員資格需要注冊資本不低于人民幣1億元的條件
D．董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少3人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業時間在5年以上，因此不符合條件
正確答案:AB
17．A期貨公司于2006年9月嚴重違規期貨交易被當地證監局在例行檢查時發現。公司董事長張某、總經理王某對此負有責任，受到中國證監會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到證監會警告并被處罰款。2007年3月初，B證券公司參股A期貨公司，并成為A期貨公司的大股東，B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經理，原A期貨公司的副總經理趙某繼續留任副總經理，原A期貨公司的董事長張某和總經理王某離職。請問，如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到2006年嚴重違規事件的影響而不予批準，并說明原因。( )
A．除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業務資格不會受到其2006年違規事件的影響
B．期貨公司申請金融期貨結算業務資格必須近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制
C．除其他條件之外，新的A期貨公司申請金融期貨結算業務資格會受到其2006年違規事件的影響
D．期貨公司申請金融期貨結算業務資格必須近3年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件，但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過60％，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制
正確答案:AB
