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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)題18

發(fā)布時(shí)間：2012-05-18 共1頁

 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》
一、單項(xiàng)選擇題 
1．)對(duì)取得中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。 
A．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中期協(xié)
C．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D．中金所 
 
 
 
正確答案:C 
 
2．投資者適當(dāng)性制度對(duì)股指期貨投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)(    )。 
A．構(gòu)成投資建議，但不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
B．不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證
C．僅是投資建議
D．是投資者的獲利保證 
 
 
 
正確答案:B 
 
3．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，(    )依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。 
A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．中期協(xié)
C．中金所
D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu) 
 
 
 
正確答案:A 
 
4．法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全(    )制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。 
A．內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理
B．財(cái)務(wù)內(nèi)部控制
C．交易程序控制
D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理 
 
 
 
正確答案:A 
 
5．股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，僅選擇(    )審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。 
A．適當(dāng)?shù)耐顿Y者
B．基金公司
C．機(jī)構(gòu)投資者
D．自然人投資者 
 
 
 
正確答案:A 
 
二、多項(xiàng)選擇題 
6．自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的(    )，審慎決定是否參與股指期貨交易。 
A．經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力
B．風(fēng)險(xiǎn)控制能力
C．心理承受能力
D．生理承受能力 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
7．以下說法正確的是(    )。 
A．中金所對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
B．中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行檢查驗(yàn)證
D．證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查 
 
 
 
正確答案:BCD 
 
8．為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，保護(hù)投資者合法權(quán)益，保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行，根據(jù)(    )等法規(guī)、規(guī)章，制定了《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》。 
A．《期貨交易管理?xiàng)l例》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
9．加強(qiáng)對(duì)投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促股指期貨交易投資者遵守相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者風(fēng)險(xiǎn)教育的機(jī)構(gòu)是(    )。 
A．基金公司
B．中金所
C．證券公司
D．期貨公司 
 
 
 
正確答案:BD 
 
10．)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者股指期貨適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。 
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．中金所
C．中國期貨保證金監(jiān)控中心
D．中期協(xié) 
 
 
 
正確答案:BC 
 
三、判斷是非題 
11．股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。(    ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:A 
 
12．證券公司對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。(    ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
13．投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。(    ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:A 
 
14．投資者應(yīng)當(dāng)遵守"買賣自負(fù)"的原則，承擔(dān)股指期貨交易的履約責(zé)任。(    ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:A 
 
15．中期協(xié)應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。(    ) 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
四、綜合題 
16．王某衡量了自身的條件后在A期貨公司申報(bào)了股指期貨開戶材料，A期貨公司向王某充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，隨后為王某申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是(    )。 
A．A期貨公司未對(duì)王某進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測試
B．A期貨公司未嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷
C．A期貨公司沒有對(duì)王某進(jìn)行投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估
D．A期貨公司未認(rèn)真審核投資者開戶申請材料 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
 

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