2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題18
發布時間：2012-05-18 共1頁
《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》
一、單項選擇題
1．)對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監督檢查，發現證券公司違反股指期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予以行政處罰。
A．中期協及其派出機構
B．中期協
C．中國證監會及其派出機構
D．中金所
正確答案:C
2．投資者適當性制度對股指期貨投資者的各項要求以及依據制度進行的評價( )。
A．構成投資建議，但不構成對投資者的獲利保證
B．不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證
C．僅是投資建議
D．是投資者的獲利保證
正確答案:B
3．期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，( )依據相關法律法規的規定，采取監管措施；情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。
A．中國證監會及其派出機構
B．中期協
C．中金所
D．中期協及其派出機構
正確答案:A
4．法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況，建立健全( )制度，對自身進行客觀評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A．內部控制和風險管理
B．財務內部控制
C．交易程序控制
D．財務風險管理
正確答案:A
5．股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，僅選擇( )審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。
A．適當的投資者
B．基金公司
C．機構投資者
D．自然人投資者
正確答案:A
二、多項選擇題
6．自然人投資者應當全面評估自身的( )，審慎決定是否參與股指期貨交易。
A．經濟實力、產品認知能力
B．風險控制能力
C．心理承受能力
D．生理承受能力
正確答案:ABCD
7．以下說法正確的是( )。
A．中金所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查
B．中期協對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行自律管理
C．中國期貨保證金監控中心對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查驗證
D．證監會對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查
正確答案:BCD
8．為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障股指期貨市場平穩、規范和健康運行，根據( )等法規、規章，制定了《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》。
A．《期貨交易管理條例》
B．《期貨交易所管理辦法》
C．《期貨公司管理辦法》
D．《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》
正確答案:ABC
9．加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促股指期貨交易投資者遵守相關法律、法規、規章及中金所業務規則，持續開展投資者風險教育的機構是( )。
A．基金公司
B．中金所
C．證券公司
D．期貨公司
正確答案:BD
10．)對期貨公司執行投資者股指期貨適當性制度的情況進行自律管理。
A．中國證監會
B．中金所
C．中國期貨保證金監控中心
D．中期協
正確答案:BC
三、判斷是非題
11．股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的產品特征和風險特性，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．證券公司對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
14．投資者應當遵守"買賣自負"的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
15．中期協應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
四、綜合題
16．王某衡量了自身的條件后在A期貨公司申報了股指期貨開戶材料，A期貨公司向王某充分揭示股指期貨風險，全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，隨后為王某申請開立了股指期貨交易編碼。請問A期貨公司在為投資者開戶過程中存在的問題是( )。
A．A期貨公司未對王某進行股指期貨基礎知識測試
B．A期貨公司未嚴格驗證投資者資金、股指期貨仿真交易經歷和商品期貨交易經歷
C．A期貨公司沒有對王某進行投資者適當性綜合評估
D．A期貨公司未認真審核投資者開戶申請材料
正確答案:ABCD
