2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題19
發布時間：2012-05-18 共1頁
《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》
一、單項選擇題
1．期貨從業人員有下列( )行為，且情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申清。
A．拒絕協會調查或檢查
B．向投資者隱瞞重要事項
C．操縱期貨價格
D．違反保密義務，泄漏、傳遞他人未公開重要信息
正確答案:C
2．期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對( )予以明示。
A．客觀事實的真實性
B．主觀判斷的合理性
C．重要事實的客觀性
D．重要事實
正確答案:D
3．如果某期貨從業人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還了傭金，那么他受到的處罰可能是：暫停期貨從業人員資格6個月至12個月，( )。
A．情節嚴重的，撤銷期貨從業人員資格并在1年內拒絕受理其從業資格申請
B．情節嚴重的，撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請
C．情節嚴重的，撤銷期貨從業人員資格并在5年內拒絕受理其從業資格申清
D．情節嚴重的，撤銷期貨從業人員資格并在6年內拒絕受理其從業資格申清
正確答案:B
4．《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》自( )起施行。
A．2002年12月20日
B．2003年7月1日
C．2005年12月20日
D．2008年4月30日
正確答案:D
5．期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，( )。
A．應當以投資者的利益為主
B．應當以期貨公司的利益為主
C．應當以交易所的利益為主
D．應當確保投資者的利益得到公平的對待
正確答案:D
二、多項選擇題
6．期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。
A．勤勉盡責
B．獨立客觀
C．誠實守信
D．重點推薦
正確答案:AB
7．期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。
A．公開
B．公平
C．公正
D．公允
正確答案:ABC
8．期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有( )。
A．期貨從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務
B．期貨從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復
C．期貨從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務
D．期貨從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者
正確答案:ABC
9．期貨從業人員應當保守秘密，包括( )。
A．保守國家秘密
B．所在機構秘密
C．投資者的商業秘密及個人隱私
D．在執業過程中所獲得的未公開的重要信息
正確答案:ABCD
10．《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》是對期貨從業人員的( )等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據。
A．職業品德
B．執業紀律
C．專業勝任能力
D．職業責任
正確答案:ABCD
三、判斷是非題
11．當前期貨行業競爭趨于白熱化，各期貨公司為了增加開戶人數展開了廣泛的營銷，并且經常給投資者代理人或介紹人返還傭金。這種做法符合相關規定。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
12．協會可向期貨從業人員發出口頭訓誡。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》自2003年7月1日開始實施。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》情節輕微的會受到警告處分。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．一位投資者在A公司開戶，他與A公司的從業人員趙某私下簽訂了客戶委托代理協議。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
