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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)章節(jié)練習題21

發(fā)布時間：2012-05-18 共1頁

 《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》
一、單項選擇題 
1．交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的，(    )應當承擔責任。 
A．交割倉庫
B．合約的買方
C．期貨公司
D．合約的賣方 
 
 
 
正確答案:A 
 
2．客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對(    )的確認，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔。 
A．該日所有持倉和交易結算結果
B．該日所有交易結算結果
C．該日之前所有交易結算結果
D．該日之前所有持倉和交易結算結果 
 
 
 
正確答案:D 
 
3．因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當(    )。 
A．由期貨公司承擔責任
B．由客戶自己承擔責任
C．由期貨公司與客戶平均分擔責任
D．根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔 
 
 
 
正確答案:D 
 
4．期貨公司的經(jīng)紀人為了穩(wěn)定客戶資源，經(jīng)常擔當客戶的投資顧問。經(jīng)紀人甲和客戶乙關系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調(diào)撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。請問甲應該賠償損失嗎？(    ) 
A．經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權委托，對交易產(chǎn)生的損失承擔主要賠償責任
B．賠償額不超過損失的60％
C．賠償額不超過損失的50％
D．經(jīng)紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調(diào)撥人，屬于全權委托，對交易產(chǎn)生的損失期貨公司承擔主要賠償責任 
 
 
 
正確答案:D 
 
5．期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額(    )。 
A．為損失的60％以上
B．不超過損失的60％
C．為損失的80％以上
D．不超過損失的80％ 
 
 
 
正確答案:D 
 
二、多項選擇題 
6．下面構成交割違約的有(    )。 
A．在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單
B．買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款
C．在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨
D．買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款 
 
 
 
正確答案:AB 
 
7．不具有主體資格的經(jīng)營機構因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務而導致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的。該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(    )。 
A．交易手續(xù)費
B．稅金
C．利息
D．交易虧損 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
8．在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，(    )向?qū)Ψ匠袚`約責任。 
A．期貨交易所應當代期貨公司
B．期貨公司應當代客戶
C．違約客戶
D．交割倉庫代違約方 
 
 
 
正確答案:AB 
 
9．符合以下(    )條件，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。 
A．有證據(jù)證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分
B．期貨交易所、期貨公司為債務人的
C．期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的
D．期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金的 
 
 
 
正確答案:AC 
 
10．客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，(    )。 
A．沒有有效期限的，應當視為當日有效
B．沒有成交價格的，應當視為按市價交易
C．沒有開平倉方向的，應當視為平倉交易
D．沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易 
 
 
 
正確答案:ABD 
 
三、判斷是非題 
11．非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，非期貨公司人員應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
12．期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理；規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:A 
 
13．沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的主體資格而從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的，不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的，未提示客戶簽訂《期貨交易風險說明書》的，違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的都應當認定期貨經(jīng)紀合同無效。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
14．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
15．交割倉庫未履行貨物驗收職責或者因保管不善給倉單持有人造成損失的，交易所應當承擔賠償責任。(    ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
四、綜合題 
16．A期貨公司為了吸引更多的客戶在本公司交易，在許多方面都施行了寬松的政策。甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金一周后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司予以默認。不料行情一直不利于甲客戶，造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。請問保留持倉期間造成的損失，A期貨公司應該承擔嗎？(    ) 
A．A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％
B．A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔
C．A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商～致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任
D．A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔 
 
 
 
正確答案:AB 
 
17．上述案例中，如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務的資格，則該期貨公司應當承擔什么責任，請選出正確的答案。(    ) 
A．該機構未按客戶的交易指令入市交易，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失
B．賠償損失的范圍包括：交易手續(xù)費，稅金，利息
C．甲對小李有直接追索權
D．甲對A期貨公司有直接追索權 
 
 
 
正確答案:ABD 
 
18．某期貨公司經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn)，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，請問人民法院哪些做法不正確？(    ) 
A．凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
B．劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C．期貨公司有其他財產(chǎn)的，先行凍結、查封
D．凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金 
 
 
 
正確答案:AB 
 
19．A期貨公司與甲客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易的指令未作約定，甲客戶因出差在外一個月，委托朋友乙客戶為其下達交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權委托書。A期貨公司知道甲乙二人是好朋友，因此按照乙客戶的交易指令為甲客戶下單。由于乙客戶對行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對虧損不予承認，要求期貨公司賠償損失。試問期貨公司應該承擔賠償責任嗎？(    ) 
A．應當賠償。期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應當承擔賠償責任
B．應當賠償。期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任
C．應當賠償。期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由乙客戶承擔賠償責任，期貨公司承擔連帶責任
D．應當賠償。期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由甲客戶、乙客戶和期貨公司共同承擔損失，各自承擔1／3 
 
 
 
正確答案:AB 
 

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