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一、單項選擇題 

1．小王買入11月份的白糖合約10手，成本價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達(dá)交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認(rèn)為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元，請問這2000元該如何處理?(    ) 

A．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。因此這2000元歸期貨公司所有

B．如果客戶得知交易情況，予以追認(rèn)的，2000元應(yīng)當(dāng)一半返還給客戶

C．2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D．2000元歸客戶所有 

 

 

 

正確答案:D 

 

2．期貨交易的結(jié)算，由(    )統(tǒng)一組織進(jìn)行。 

A．期貨協(xié)會

B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C．期貨交易所

D．期貨公司 

 

 

 

正確答案:C 

 

3．證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應(yīng)當(dāng)在(    )個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 

A．1

B．2

C．3

D．6 

 

 

 

正確答案:B 

 

4．)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。 

A．中國期貨業(yè)協(xié)會

B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D．期貨交易所 

 

 

 

正確答案:C 

 

5．只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請(    )資格。 

A．非結(jié)算會員

B．全面結(jié)算會員

C．特別結(jié)算會員

D．一般結(jié)算會員 

 

 

 

正確答案:A