2012年期貨從業資格考試期貨法律法規章節練習題23
發布時間：2012-05-18 共1頁
綜合練習題(單項選擇題)
一、單項選擇題
1．小王買入11月份的白糖合約10手，成本價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續上漲，于是沒有完全執行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元，請問這2000元該如何處理?( )
A．交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結果由期貨公司承擔。因此這2000元歸期貨公司所有
B．如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應當一半返還給客戶
C．2000元屬于下單員甲的智力成果，應歸甲所有
D．2000元歸客戶所有
正確答案:D
2．期貨交易的結算，由( )統一組織進行。
A．期貨協會
B．國務院期貨監督管理機構
C．期貨交易所
D．期貨公司
正確答案:C
3．證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。發生重大事項的，證券公司應當在( )個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。
A．1
B．2
C．3
D．6
正確答案:B
4．)對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A．中國期貨業協會
B．中國銀監會
C．國務院期貨監督管理機構
D．期貨交易所
正確答案:C
5．只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請( )資格。
A．非結算會員
B．全面結算會員
C．特別結算會員
D．一般結算會員
正確答案:A
