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一、多項(xiàng)選擇題 

1．需要在"股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表"上簽字或者蓋章的人員有(    )。 

A．中金所工作人員

B．期貨公司會(huì)員高級(jí)管理人員或授權(quán)人員

C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、評(píng)估復(fù)核人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任人

D．投資者 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

2．保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以(    )代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。 

A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會(huì)員的保證金

C．自有資金

D．其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金 

 

 

 

正確答案:AC 

 

3．證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期(    )等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 

A．整改

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．停止介紹業(yè)務(wù)半年 

 

 

 

正確答案:ABC 

 

4．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在(    )等方面予以配合。 

A．限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)

B．限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)

C．移倉(cāng)

D．強(qiáng)行平倉(cāng) 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．(    )以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 

A．交易指令記錄

B．交易結(jié)算記錄

C．對(duì)單記錄

D．客戶投訴檔案 

 

 

 

正確答案:ABD