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一、綜合題 

1．某期貨公司在客戶開發(fā)過程中向投資者劉某承諾期貨投資包賺不賠，而且在劉某正式開戶前沒有向劉某出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。那么該期貨公司違犯了下列哪些規(guī)定？(    ) 

A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B．向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

D．有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為 

 

 

 

正確答案:BC 

 

2．A證券公司2007年1月1日的凈資本金為10億元，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12％。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15億元，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14％。2007年7月1日A證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過，請(qǐng)問A證券公司不通過的原因是什么？(    ) 

A．申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150％

C．申請(qǐng)日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

D．申請(qǐng)日前6個(gè)月，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10％ 

 

 

 

正確答案:BCD 

 

3．某期貨公司將要申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算會(huì)員資格，其在全國(guó)各地有12家營(yíng)業(yè)部，凈資本達(dá)到3000萬(wàn)元，所代理客戶的客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例達(dá)到85％。下面分析正確的是(    )。分析： 

A．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十條規(guī)定，從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元，不符合該條規(guī)定

B．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％。該期貨公司客戶總權(quán)益達(dá)到6億元，因此其凈資本至少需要3600萬(wàn)元，但該期貨公司凈資本僅有3000萬(wàn)元，因此不符合該條規(guī)定

C．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本／營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300萬(wàn)元。該期貨公司凈資本有3000萬(wàn)元，營(yíng)業(yè)部有12家，凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額低于人民幣300萬(wàn)元，因此不符合該條規(guī)定

D．《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％。該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例僅有85％，因此不符合該條規(guī)定 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

4．王某衡量了自身的條件后在A期貨公司申報(bào)了股指期貨開戶材料， 

A．A期貨公司未對(duì)王某進(jìn)行股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試

B．A期貨公司未嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、股指期貨仿真交易經(jīng)歷和商品期貨交易經(jīng)歷

C．A期貨公司沒有對(duì)王某進(jìn)行投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估

D．A期貨公司未認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

5．國(guó)內(nèi)A證券公司參股B期貨公司，成為新的B期貨公司的大股東，新公司注冊(cè)資本8000萬(wàn)元人民幣。A證券公司委派本公司張某、李某出任B期貨公司的董事長(zhǎng)和副總經(jīng)理，原來(lái)B期貨公司的總經(jīng)理王某繼續(xù)留任新的B期貨公司的總經(jīng)理，三人共同組成新的B期貨公司的高管層。張某和李某的證券從業(yè)經(jīng)歷超過5年，王某的期貨從業(yè)經(jīng)歷有8年，且在B期貨公司連續(xù)擔(dān)任總經(jīng)理3年。新的B期貨公司向中國(guó)金融期貨交易所（簡(jiǎn)稱中金所）申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格，中金所未予批準(zhǔn)。請(qǐng)問，從題干判斷，基于(    )原因，新的B期貨公司不能取得金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格？ 

A．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此不符合條件

B．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊(cè)資本僅有8000萬(wàn)元，不符合期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格需要注冊(cè)資本不低于人民幣1億元的條件

C．注冊(cè)資本不低于人民幣1.5億元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。新的B期貨公司注冊(cè)資本僅有8000萬(wàn)元，不符合期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格需要注冊(cè)資本不低于人民幣1億元的條件

D．董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少3人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。新的B期貨公司僅有王某的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上，因此不符合條件 

 

 

 

正確答案:AB