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一、多項選擇題 

1．證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列(   )服務(wù)。 

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

C．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第9條的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。因此，本題的正確答案為ABC。 

 

2．證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(   )。 

A．凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明

B．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本

C．客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本

D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第7條的規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(1)介紹業(yè)務(wù)資格申請書；(2)董事會關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會或者股東大會作出的，應(yīng)提供股東會或者股東大會的決議；(3)凈資本等指標(biāo)的計算表及相關(guān)說明；(4)客戶交易結(jié)算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本；(5)分管介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)負(fù)責(zé)人簡歷，相關(guān)業(yè)務(wù)人員簡歷，期貨從業(yè)人員資格證明；(6)關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離和合規(guī)檢查等制度文本；(7)關(guān)于技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況的說明；(8)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；(9)與期貨公司擬簽訂的介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議文本。因此，本題的正確答案為ABC。 

 

3．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項有(   )。 

A．違約責(zé)任

B．介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C．客戶投訴的接待處理方式

D．報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第10條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：(1)介紹業(yè)務(wù)的范圍；(2)執(zhí)行期貨保證金存管制度的措施；(3)介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；(4)客戶投訴的接待處理方式；(5)報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；(6)違約責(zé)任；(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。因此，本題的正確答案為ABCD。 

 

4．董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否(   )作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。 

A．誠信守法

B．具備勝任能力

C．熟悉期貨法律法規(guī)

D．符合規(guī)定的任職條件 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第6條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風(fēng)險官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。因此，本題的正確答案為ABCD。 

 

5．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，期貨公司首席風(fēng)險官未及時履行《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以(   )行政處罰。 

A．免予

B．減輕

C．從輕

D．轉(zhuǎn)移 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第30條的規(guī)定，期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行該規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。因此，本題的正確答案為ABC。