2012年期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試卷2
發布時間：2012-05-18 共1頁
模擬試卷一(多項選擇題)
一、多項選擇題
1．證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列( )服務。
A．協助辦理開戶手續
B．中國證監會規定的其他服務
C．提供期貨行情信息、交易設施
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
正確答案:ABC 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第9條的規定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續；(2)提供期貨行情信息、交易設施；(3)中國證監會規定的其他服務。因此，本題的正確答案為ABC。
2．證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：( )。
A．凈資本等指標的計算表及相關說明
B．關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本
C．客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本
D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前3個月月末的風險監管報表
正確答案:ABC 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第7條的規定，證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：(1)介紹業務資格申請書；(2)董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會作出的，應提供股東會或者股東大會的決議；(3)凈資本等指標的計算表及相關說明；(4)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；(5)分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷，期貨從業人員資格證明；(6)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；(7)關于技術系統準備情況的說明；(8)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；(9)與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。因此，本題的正確答案為ABC。
3．證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有( )。
A．違約責任
B．介紹業務對接規則
C．客戶投訴的接待處理方式
D．報酬支付及相關費用的分擔方式
正確答案:ABCD 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第10條的規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂委托協議。委托協議應當載明下列事項：(1)介紹業務的范圍；(2)執行期貨保證金存管制度的措施；(3)介紹業務對接規則；(4)客戶投訴的接待處理方式；(5)報酬支付及相關費用的分擔方式；(6)違約責任；(7)中國證監會規定的其他事項。因此，本題的正確答案為ABCD。
4．董事會選聘首席風險官，應當將其是否( )作為主要判斷標準。
A．誠信守法
B．具備勝任能力
C．熟悉期貨法律法規
D．符合規定的任職條件
正確答案:ABCD 解題思路：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第6條的規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職條件作為主要判斷標準。因此，本題的正確答案為ABCD。
5．期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，期貨公司首席風險官未及時履行《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但期貨公司首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以( )行政處罰。
A．免予
B．減輕
C．從輕
D．轉移
正確答案:ABC 解題思路：根據《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第30條的規定，期貨公司發生嚴重違規或者出現重大風險，首席風險官未及時履行該規定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。因此，本題的正確答案為ABC。
