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一、單項(xiàng)選擇題 

1．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定取得(   )，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。 

A．介紹業(yè)務(wù)資格

B．期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C．證監(jiān)會的書面授權(quán)

D．期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第3條的規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依照該辦法的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理。因此，本題的正確答案為A。 

 

2．對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按(   )補(bǔ)償。 

A．60%

B．75%

C．80%

D．90% 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條的規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(1)對每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償；(2)對每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償。因此，本題的正確答案為D。 

 

3．期貨投資者保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)(   )批準(zhǔn)。 

A．財(cái)政部

B．期貨公司

C．期貨交易所

D．中國證監(jiān)會 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規(guī)定，財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。因此，本題的正確答案為A。 

 

4．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官(   )不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。 

A．兩次

B．三次

C．連續(xù)兩次

D．連續(xù)三次 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第33條的規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)兩次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。因此，本題的正確答案為C。 

 

5．凈資本的計(jì)算公式為(   )。 

A．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-／+其他調(diào)整項(xiàng)

B．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)

C．凈資本=凈資產(chǎn)+資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)

D．凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值-負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第7條的規(guī)定，該辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調(diào)整項(xiàng)。因此，本題的正確答案為B。