2012年期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試卷5
發布時間：2012-05-18 共1頁
模擬試卷二(單項選擇題)
一、單項選擇題
1．證券公司從事介紹業務，應當依照規定取得( )，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
A．介紹業務資格
B．期貨經紀業務資格
C．證監會的書面授權
D．期貨業協會的授權文件
正確答案:A 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第3條的規定，證券公司從事介紹業務，應當依照該辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。因此，本題的正確答案為A。
2．對期貨投資者的保證金損失，期貨投資者保障基金按照下列原則予以補償：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按( )補償。
A．60%
B．75%
C．80%
D．90%
正確答案:D 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第20條的規定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：(1)對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償；(2)對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。因此，本題的正確答案為D。
3．期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報( )批準。
A．財政部
B．期貨公司
C．期貨交易所
D．中國證監會
正確答案:A 解題思路：根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第17條的規定，財政部負責保障基金財務監管。保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準。因此，本題的正確答案為A。
4．期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，期貨公司首席風險官( )不參加培訓，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。
A．兩次
B．三次
C．連續兩次
D．連續三次
正確答案:C 解題思路：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第33條的規定，首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。因此，本題的正確答案為C。
5．凈資本的計算公式為( )。
A．凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-／+其他調整項
B．凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項
C．凈資本=凈資產+資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項
D．凈資本=凈資產-資產調整值-負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第7條的規定，該辦法所稱凈資本是在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監管指標。凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-／+其他調整項。因此，本題的正確答案為B。
