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一、多項(xiàng)選擇題 

1．(   )應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。 

A．獨(dú)資期貨公司

B．所有期貨公司

C．合資期貨公司

D．具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司 

 

 

 

正確答案:AD　解題思路：獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程，對(duì)期貨公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，維護(hù)客戶、期貨公司和全體股東的合法權(quán)益。期貨公司的其他董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助獨(dú)立董事履行職責(zé)。因此，本題的正確答案為AD。 

 

2．證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，應(yīng)該(   )。 

A．按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B．按照中國(guó)金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．將其期貨賬戶信息報(bào)所在地期貨業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D．將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案 

 

 

 

正確答案:AD　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條的規(guī)定，證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。因此，本題的正確答案為AD。 

 

3．證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，(   )。 

A．告知期貨保證金安全存管要求

B．向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

C．對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第19條的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開(kāi)戶制度，對(duì)客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開(kāi)戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開(kāi)戶手續(xù)。因此，本題的正確答案為ABCD。 

 

4．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理(   )等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。 

A．開(kāi)戶

B．客戶投訴的接待處理

C．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

D．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第14條的規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。因此，本題的正確答案為ABD。 

 

5．證券公司與期貨公司(   )委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 

A．簽訂

B．變更

C．續(xù)簽

D．終止 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第11條的規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。因此，本題的正確答案為ABD。