2012年期貨從業資格考試期貨法律法規模擬試卷6
發布時間：2012-05-18 共1頁
模擬試卷二(多項選擇題)
一、多項選擇題
1．( )應當設獨立董事。
A．獨資期貨公司
B．所有期貨公司
C．合資期貨公司
D．具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司
正確答案:AD 解題思路：獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。因此，本題的正確答案為AD。
2．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該( )。
A．按照中國證監會的規定履行信息披露義務
B．按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務
C．將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案
D．將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案
正確答案:AD 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第20條的規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。因此，本題的正確答案為AD。
3．證券公司應當建立完備的協助開戶制度，( )。
A．告知期貨保證金安全存管要求
B．向客戶充分揭示期貨交易風險
C．對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查
D．解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系
正確答案:ABCD 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第19條的規定，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。因此，本題的正確答案為ABCD。
4．期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理( )等業務的協作程序和規則。
A．開戶
B．客戶投訴的接待處理
C．交易技巧的輔導與培訓
D．行情和交易系統的安裝維護
正確答案:ABD 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第14條的規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。因此，本題的正確答案為ABD。
5．證券公司與期貨公司( )委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。
A．簽訂
B．變更
C．續簽
D．終止
正確答案:ABD 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第11條的規定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。因此，本題的正確答案為ABD。
