2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題2
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨交易管理條例(多項選擇題)
一、多項選擇題
1．下列哪些人員不得從事期貨交易？( )
A．證券市場禁止進入者
B．期貨公司工作人員的配偶
C．無民事行為能力人
D．限制民事行為能力人
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨公司管理辦法》第五十條規定，除《期貨交易管理條例》第二十六規定的情形外，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：（一）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；（二）期貨公司的工作人員及其配偶；（三）中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。
2．下列與保護投資者權益有關的制度中，表述正確的是( )。
A．進行場外交易時，期貨公司應當保證向客戶提供的期貨市場行情是真實和準確的
B．期貨公司應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全
C．期貨公司在行情極端時，可以采取混碼交易
D．期貨交易必須在期貨交易所或國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行
正確答案:BD 解題思路：《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。第四十二條規定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。
3．根據《期貨交易管理條例》的規定，下列表述正確的有( )。
A．期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準其他交易場所進行
B．不屬于期貨交易的商品或者金融產品的其他交易活動，由國家有關部門監督管理，不適用（期貨交易管理條例）
C．禁止變相期貨交易
D．禁止中遠期現貨交易
正確答案:ABC 解題思路：《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依法設立的期貨交易所或者國務院期貨監督管理機構批準的其他交易場所進行。禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。
4．客戶在期貨交易違約造成保證金不足的，期貨公司應當以( )墊付。
A．結算擔保金
B．風險準備金
C．自有資金
D．交易保證金
正確答案:BC 解題思路：《期貨交易管理條例》第四十條第二款規定，客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。
5．境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經國務院期貨監督管理機構和( )，制定，報國務院批準后施行。
A．國務院商務主管部門
B．國有資產監督管理機構
C．工商行政管理部門
D．外匯管理部門
正確答案:ABD 解題思路：《期貨交易管理條例》第四十六條第三款規定，境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。
