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一、綜合題 

1．某期貨公司在向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤(rùn)，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)明。該期貨公司的做法違犯了(   )規(guī)定。 

A．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B．不得向客戶做獲利保證

C．不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書

D．有關(guān)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。 

 

2．甲在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。近日來(lái)，紅棗行情不穩(wěn)，期貨公司認(rèn)為行情將轉(zhuǎn)向多頭行情，百般勸甲下達(dá)指令買入。甲信以為真，買入紅棗期貨合約60手，其實(shí)期貨公司并不十分看好。期貨公司違犯了(   )規(guī)定。 

A．禁止泄露內(nèi)幕信息

B．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C．未經(jīng)委托擅自交易

D．禁止內(nèi)幕交易 

 

 

 

正確答案:BC　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條第二款規(guī)定，期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。 

 

3．趙某在某期貨公司開戶進(jìn)行紅棗期貨交易。一日，趙某買入紅棗期貨合約50手，當(dāng)天紅棗期貨價(jià)格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)期貨公司應(yīng)采取的措施是(   )。 

A．在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸

B．趙某提供抵押后可以為其保留頭寸

C．不必提供擔(dān)保即可為其保留頭寸

D．強(qiáng)行平倉(cāng) 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第二款規(guī)定，客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。 

 

4．某鋼鐵公司是期貨交易所的會(huì)員，2010年9月15日賣出鋼鐵期貨合約100手，當(dāng)天銅鐵期貨價(jià)格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該公司在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金。于是期貨交易所對(duì)該公司的鋼鐵期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)50手，造成該公司損失500萬(wàn)元，那么造成的損失由(   )。 

A．期貨交易所承擔(dān)

B．期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任；該公司承擔(dān)次要責(zé)任

C．鋼鐵公司承擔(dān)

D．期貨公司和期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十八條第一款規(guī)定，期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。 

 

5．客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券充低保證金，第二天，有價(jià)證券未能如期交付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉(cāng)，公司與王某簽訂了書面保倉(cāng)協(xié)議。由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有(   )。 

A．吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B．責(zé)令停業(yè)整頓

C．沒收違法所得

D．罰款 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條第一款第二項(xiàng)規(guī)定，期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。