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一、綜合題 

（1-2題共用題干） 

2010年大豆期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。 

1．在該案例中王某違犯了下列(   )規(guī)定。 

A．挪用客戶保證金

B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C．收取保證金不入賬

D．不按照規(guī)定接受客戶委托 

2．在該案例中王某應(yīng)受到的懲罰是(   )。 

A．給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B．給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格 

 

 

 

正確答案:1．A；2．C　解題思路：《期貨交易管理條例》第二十九條第三款規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：（一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；（二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費、稅款；（三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 

 

（3-4題共用題干） 

某期貨公司接受客戶甲委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的表現(xiàn)，認(rèn)為大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。根據(jù)上述事實，請回答以下問題。 

3．在該案例中該期貨公司屬于(   )違規(guī)行為。 

A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B．違背客戶意思，故意損害客戶利益

C．未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D．向客戶提供虛假成交回報 

4．在該案例中該期貨公司應(yīng)受到(   )懲罰。 

A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得3倍以上5倍以T的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處30萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓 

 

 

 

正確答案:3．C；4．D　解題思路：1.期貨公司接受客戶委托進行期貨交易，雙方簽訂合同后，二者就形成了委托合同關(guān)系，期貨公司作為受托人，應(yīng)當(dāng)按照委托人的指令從事受托事項，否則需要承擔(dān)違約責(zé)任。