2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題7
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨交易所管理辦法
一、單項選擇題
1．根據《期貨交易所管理辦法》規定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為( )，由會員出資認繳。
A．均等份額
B．均等股份
C．不等份額
D．不等股份
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
2．公司制期貨交易所的董事會秘書的職責不包括( )。
A．股東大會和董事會會議的籌備
B．股東大會和董事會會議文件的保管
C．期貨交易所股東資料的管理
D．董事長因故不在時代其履行職權
正確答案:D 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十六條規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。
3．根據《期貨交易所管理辦法》的規定，( )應當設立獨立董事。
A．會員制交易所
B．公司制交易所
C．全面結算會員
D．期貨公司
正確答案:B 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規定，公司制期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。
4．( )是公司制期貨交易所的法定代表人。
A．總經理
B．董事長
C．理事長
D．監事長
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十七條第二款規定，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。
5．公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長( )。
A．1至2人
B．2人
C．2至3人
D．3人以上
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規定，期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。
二、多項選擇題
6．期貨交易所可以采取的組織形式包括( )。
A．有限公司制
B．股份有限公司制
C．有限合伙制
D．會員制
正確答案:BD 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。
7．公司制期貨交易所董事會對股東大會負責，行使( )等職權。
A．召集股東大會會議，并向股東大會報告工作
B．審批期貨交易所章程、交易規則及其修改草案
C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案
D．監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況
正確答案:AD 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十條規定，董事會對股東大會負責，行使下列職權：（一）召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；（三）審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；（五）監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；（六）本辦法第二十五條第（五）項至第（十三）項、第（十五）項、第（十六）項規定的職權：（七）期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。
8．公司制期貨交易所總經理行使下列( )職權。
A．組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議
B．期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權
C．主持期貨交易所的日常工作
D．批準風險準備金的使用方案
正確答案:ABC 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十八條規定，總經理行使下列職權：（一）組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；（二）本辦法第三十四條第（二）項至第（十二）項規定的職權；（三）期貨交易所章程規定或者董事會授予的其他職權。第三十四條第二項規定，總經理主持期貨交易所的日常工作。
9．下列關于公司制期貨交易所董事長職權的表述，正確的有( )。
A．主持股東大會
B．組織協調專門委員會的工作
C．檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告
D．主持董事會會議和董事會日常工作
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；（二）組織協調專門委員會的工作；（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。
10．導致期貨交易所終止的情形包括( )。
A．解散
B．設立分所
C．分立
D．合并
正確答案:ACD 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第十八條規定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監會予以公告。期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。
三、判斷是非題
11．公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十六條第一款規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。
12．公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年，監事會成員不得少于3人。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，期貨交易所設監事會，每屆任期3年，監事會成員不得少于3人。
13．公司制期貨交易所總經理不應由董事擔任。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十七條規定，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。
14．公司制期貨交易所董事長可以兼任總經理。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規定，董事長不得兼任總經理。
15．期貨交易所章程應當載明管理人員的產生、任免、薪酬及其職責。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第十條第六項規定，期貨交易所章程應當載明管理人員的產生、任免及其職責。
四、綜合題
16．上海期貨交易所的鋁期貨價格于2010年10月13日、14日、15日連續三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5010提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是( )。
A．把最大漲跌幅度調整為±5%
B．把最大漲跌幅度調整為±3%
C．把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%
D．把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。
17．上海商品交易所對會員和客戶就黃大豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在2010年9月8日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關于會員李某和客戶王某的做法正確的是( )。
A．會員李某向證監會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況
B．會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況
C．會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況
D．會員李某向期貨業協會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況
正確答案:C 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第八十一條規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應當向期貨交易所報告。題中會員李某和客戶王某的頭寸均達到規定的持倉限量的80%以上，達到了大戶報告制度的標準。
18．某期貨交易所的會員李某，在2010年9月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有的資金，準備用其持有的21國債(3)充抵部分保證金。2010年9月16日，21國債(3)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98.54元／手、98.50元／手；最高價分別為98.59元／手、98.55元／手；最低價分別為98.21元／手、98.32元／手；收盤價分別為98.40元／手、98.30元／手。那么用21國債(3)充抵保證金，用( )元／手為基準計算價值。
A．98.32
B．98.55
C．98.54
D．98.30
正確答案:D 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第七十二條規定，用國債沖抵保證金，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。
19．王某是上海期貨交易所的會員，想在2010年10月12日買入銅期貨合約2000手（5噸／手），價格為65000元／噸。根據最低保證金要求--合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是( )萬元。
A．2800
B．3000
C．3100
D．3200
正確答案:A 解題思路：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80%；（二）會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。本題中，有價證券基準值的80%為3200萬元，實有貨幣資本的四倍為2800萬元，二者取較低值2800萬元。
