2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題8
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨公司管理辦法
一、單項選擇題
1．期貨公司應當按照( )優先的原則傳遞客戶交易指令。
A．資金
B．平倉
C．時間
D．價格
正確答案:C 解題思路：期貨交易中的時間優先原則是指：同價位申報，依照申報時序決定優先順序。電腦申報競價時，按計算機主機接受的時間順序排列；書面申報競價時，按證券經紀商接到書面憑證的順序排列。
2．期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在( )關系。
A．親屬
B．近親屬
C．親戚
D．朋友
正確答案:B 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
3．期貨公司擬解聘首席風險官的，應當向( )報告。
A．期貨協會
B．中國證監會派出機構
C．董事會
D．總經理
正確答案:B 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條第三款規定，期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
4．首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責( )。
A．監督期貨公司其他高級管理人員
B．期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理的監督檢查
C．期貨公司的合法合規性和風險管理
D．期貨公司的日常經營管理
正確答案:B 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條第一款規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。
5．期貨公司應當切實保障監事會和監事對公司經營情況的( )。
A．知情權
B．經營權
C．報告權
D．決策權
正確答案:A 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十一條規定，期貨公司應當按照《公司法》的規定設立監事會或監事，切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事會或者監事應當按照《公司法》和公司章程的規定履行其職責。
二、多項選擇題
6．下列關于首席風險官的說法，正確的有( )。
A．期貨公司應當設首席風險官
B．首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司股東會報告
C．期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向證券交易所報告
D．首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換
正確答案:AD 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向中國證監會派出機構報告。首席風險官不履行職責的，中國證監會及其派出機構有權責令更換。
7．下列期貨公司股權變更的情形，應當經中國證監會批準的有( )。
A．單個股東的持股比例增加到3%
B．單個股東的持股比例增加到5%以上
C．有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上
D．有關聯關系的股東合計持股比例增加到3%
正確答案:BC 解題思路：《期貨公司管理辦法》第十四條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：（一）單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。
8．期貨公司( )，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
A．變更股權
B．變更注冊資本
C．單個股東擬持有期貨公司100%股權的
D．有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東擬持有期貨公司100%股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。
9．期貨公司在變更注冊資本時，應當充分考慮的情況有( )。
A．受讓股權的股東是否符合規定的條件
B．增加出資的股東是否符合規定的條件
C．變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標是否滿足風險監管指標標準
D．變更后注冊資本是否低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定。
10．下列關于期貨公司業務資格的表述，正確的有( )。
A．期貨公司依法設立后，從事金融期貨經紀業務需取得相應業務資格
B．期貨公司依法設立后，開展期貨業務前，應當申請取得相應的業務資格
C．期貨公司一旦依法設立，即可從事商品期貨經紀業務
D．期貨公司從事商品期貨經紀業務兩年后，可以自行開展其他業務
正確答案:AC 解題思路：《期貨公司管理辦法》第十一條規定，按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務；從事其他期貨業務的，還應當取得相應的業務資格。
三、判斷是非題
11．客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨交易所規定的時間內向期貨公司提出書面異議。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司管理辦法》第六十一條第一款，客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內向期貨公司提出書面異議。
12．依據《期貨公司管理辦法》，所有期貨公司都應當設獨立董事。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十條第一款規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。
13．根據《期貨公司管理辦法》，期貨公司董事長和總經理不得由一人兼任。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。
14．期貨公司設立合規審查部門的目的是為了對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十六條第二款規定，期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。
15．期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保國家利益優先。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司管理辦法》第四十九條第二款規定，期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。
四、綜合題
16．某期貨公司成立于2009年6月，注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東，2010年7月，甲公司因欠乙公司貸款，約定將其持有的出資抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，抵債協議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查詢公司會計賬簿，并要求公司向工商管理部門辦理變更登記手續，下列關于乙公司的表述，正確的是( )。
A．乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權
B．乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權
C．中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權
D．乙公司與甲公司共同持有相應股權
正確答案:C 解題思路：《期貨公司管理辦法》第八十九條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監會可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。該期貨公司中甲持有5%以上股權，其轉讓股權應當有中國證監會批準，否則中國證監會可以責令其限期轉讓股權。
17．2010年9月16日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是( )。
A．該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告
B．A集團應當在規定的時間內通知期貨公司
C．該期貨公司應當在規定時間內向監管機構報告
D．A集團持有的期貨公司股權不得質押
正確答案:BC 解題思路：《期貨公司管理辦法》第三十六條第一款第二項規定，期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在3日內通知期貨公司。同條第二款規定，期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。
18．某期貨公司成立于2010年6月，注冊資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東。則甲公司在期貨公司股東會的表決權占為( )。
A．由公司章程自由約定
B．20%
C．6%
D．5%
正確答案:C 解題思路：《期貨公司管理辦法》第三十五條規定，期貨公司股東會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例行使表決權。本題中，甲公司的出資比例為480/8000=0.06，因此，甲公司在期貨公司股東會的表決權占6%。
19．某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現任總經理王某受讓某公司7%的股權，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經理一職。以下說法正確的是( )。
A．王某擔任期貨公司董事長，還應當再取得中國證監會核準的董事長任職資格
B．王某不能同時兼任董事長、總經理
C．應立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地證監會派出機構報告
D．應召開股東會，股東會議表決通過，期貨公司即可任用王某
正確答案:ABC 解題思路：《期貨公司管理辦法》第三十七條第一款第二項規定，期貨公司擬更換董事長、總經理的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。
20．某期貨公司由于經營不善，資不抵債，現經公司股東大會討論通過，準備申請破產，關于該公司的破產申請，下列說法正確的是( )。
A．該公司申請破產，應當經國務院期貨監督管理機構批準
B．該公司申請破產，可以直接向人民法院申請，不必經國務院期貨監督管理機構批準
C．該公司應該先行處理客戶的保證金和其他財產，結清期貨業務
D．該公司破產的，應當在中國證監會指定的報刊或媒體上公告
正確答案:ACD 解題思路：A項，《期貨交易管理條例》第十九條第一款第一項規定，期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產的，應當經國務院期貨監督管理機構批準。C項，《期貨公司管理辦法》第三十條第一款規定，期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業務。D項，該辦法第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。
