2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題9
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
一、單項選擇題
1．期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起( )個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。
A．2
B．3
C．5
D．7
正確答案:C 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構備案，并定期報告相關交易情況。
2．期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過( )個月。
A．2
B．3
C．6
D．12
正確答案:C 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規定，期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情況下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。
3．中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年( )向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。
A．第一季度
B．第二季度
C．第三季度
D．第四季度
正確答案:A 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條規定，中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。上述人員應當自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監會派出機構提交由單位負責人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
4．具有從事期貨業務( )年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
A．3
B．5
C．8
D．10
正確答案:D 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。
5．期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起( )年內取得期貨從業人員資格。
A．1
B．2
C．3
D．5
正確答案:A 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。
二、多項選擇題
6．取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列( )情形的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
A．未按規定參加資格年檢的
B．未通過資格年檢的
C．連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的
D．連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的
正確答案:ABC 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規定，取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。
7．下列期貨公司人員中，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可，行業自律組織舉辦的業務培訓的有( )。
A．監事會主席
B．經理層人員
C．董事長
D．取得期貨公司經理層人員任職資格但未實際任職的人員
正確答案:ABCD 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規定，期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。
8．按照《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規定，當出現下列哪些情形時，期貨公司應當向中國證監會派出機構履行報告義務？( )
A．調整高級管理人員職責分工的
B．董事因涉嫌違法違規行為被有權機關調查的
C．免除董事職務的
D．對董事給予處分的
正確答案:ABD 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。第四十八條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起3個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。第四十九條規定，期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。
9．根據《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔任期貨交易所負責人的有( )。
A．6年前因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人
B．5個內因違法行為被解除職務的期貨公司總經理
C．3年內因違紀行為被撤銷資格的律師
D．4年內因違法行為被解除職務的證券公司董事長
正確答案:BCD 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第二項規定，因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。同條第三項規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格
10．申請首席風險官的任職資格，應當具備的條件有( )。
A．期貨從業人員資格
B．大學本科以上學歷或者取得學士以上學位
C．從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗
D．從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗
正確答案:ABD 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十三條規定，申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算、風險管理或者合規負責人職務不少于2年；或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。
三、判斷是非題
11．申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十五條第一款規定，申請營業部負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請。
12．甲在某單位任職，近日其單位入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事。該單位是這家期貨公司的第三大股東。依據法律規定，甲不得擔任該期貨公司獨立董事。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條第二項規定，在持有或者控制期貨公司5010以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立董事。
13．申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以5萬元以下罰款。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條規定，申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
14．期貨公司法定代表人可以不具有期貨從業人員資格。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規定，期貨公司現任法定代表人不具有期貨從業人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內取得期貨從業人員資格。逾期未取得期貨從業人員資格的，不得繼續擔任法定代表人。
15．期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司相關負責人承擔。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條第二款規定，期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監會及其派出機構可以指定具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計。有關審計費用由期貨公司承擔。
四、綜合題
16．甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的是( )。
A．甲是大專學歷，從事期貨業務15年
B．乙本科學歷，在銀行工作了3年
C．丙研究生學歷，剛畢業
D．丁取得法學學士學位，從事律師工作6年
正確答案:AD 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條規定，申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監會認可的資質測試。第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。根據上述規定，只有甲和丁符合申請條件。
17．王某申請某期貨公司總經理一職，由于自己學歷達不到要求，于是就找人偽造了一份假的學歷證書，后被發現，對于王某的行為，中國證監會及其派出機構，可以做出以下( )懲罰措施。
A．不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告
B．予以警告，并處以3萬元以下罰款
C．不予受理或者不予行政許可，要求期貨公司解聘該人員
D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格
正確答案:A 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十九條規定，申請人或者擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監會及其派出機構不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
18．孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業經歷。現擬申請某期貨公司的獨立董事一職，根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》規定，申請該職位必須有兩名推薦人的書面意見，孫某找到了以下4個人，其中可以作為推薦人的是( )。
A．張某是某期貨公司的監事
B．王某是某期貨公司的總經理，任職11個月
C．陳某是孫某原單位的總經理
D．錢某在某期貨公司任監事會主席2年以上
正確答案:CD 解題思路：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。
