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一、單項(xiàng)選擇題 

1．《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶(hù)期貨保證金，主要是針對(duì)以下哪項(xiàng)中的期貨從業(yè)人員提出的？(   ) 

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

C．期貨公司

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（二）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

 

2．被注銷(xiāo)期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)(   )。 

A．申請(qǐng)資格考試豁免

B．參加聘用公司的職業(yè)培訓(xùn)

C．重新參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的資格考試

D．參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷(xiāo)從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。 

 

3．期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被(   )。 

A．暫停

B．注銷(xiāo)

C．吊銷(xiāo)

D．撤銷(xiāo) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。 

 

4．通過(guò)期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得(   )。 

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書(shū)

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第八條規(guī)定，通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。 

 

5．依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)的機(jī)構(gòu)是(   )。 

A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C．期貨保證金安全管理機(jī)構(gòu)

D．期貨交易所 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷(xiāo)。 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有(   )。 

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)行過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條第四項(xiàng)規(guī)定，當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶(hù)的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶(hù)進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶(hù)合法利益優(yōu)先的原則。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第九條規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況，并盡量避免沖突；當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對(duì)待。 

 

7．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括(   )。 

A．以本人名義從事期貨交易

B．泄露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息

C．代理客戶(hù)從事期貨交易

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益 

 

 

 

正確答案:ACD　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶(hù)的合法權(quán)益；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十四條第七項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。 

 

8．期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為？(   ) 

A．為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案

B．對(duì)投資方案的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

C．代理客戶(hù)從事期貨交易

D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息 

 

 

 

正確答案:CD　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

 

9．導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷(xiāo)的情形有(   )。 

A．期貨從業(yè)人員因工傷住院

B．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司

C．期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家期貨公司

D．期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo) 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。 

 

10．下列(   )行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。 

A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù) 

 

 

 

正確答案:ABC　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二條規(guī)定，申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。 

 

三、判斷是非題 

11．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條規(guī)定，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶(hù)從事期貨交易；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

 

12．《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨公司的從業(yè)人員可以按照自己的意愿對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行操作。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條第二項(xiàng)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或其他資產(chǎn)。 

 

13．對(duì)于機(jī)構(gòu)或者其管理人員發(fā)出的任何指令，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條第一款規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。 

 

14．中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)共同組織期貨從業(yè)資格考試。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第六條規(guī)定，協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。 

 

15．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十三條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。 

 

四、綜合題 

16．甲獲得從業(yè)考試合格證明。2010年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。但經(jīng)過(guò)調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2008年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格。那么該期貨公司(   )。 

A．不能為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

B．可以為甲辦理從業(yè)資格申請(qǐng)

C．仍然可聘用甲，但甲不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)

D．必須解聘甲 

 

 

 

正確答案:AC　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條規(guī)定，甲雖有從業(yè)資格考試合格證明，但因其最近3年內(nèi)曾因違法違規(guī)行為被撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，該期貨公司不應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)。該期貨公司可以繼續(xù)聘用甲，但是其在公司中不得開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。 

 

17．孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日他對(duì)其客戶(hù)吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價(jià)格肯定會(huì)上漲，吳某不相信，為了使其相信，孫某謊稱(chēng)該信息是內(nèi)部消息，絕對(duì)準(zhǔn)確，于是客戶(hù)將其財(cái)產(chǎn)交由孫某代管買(mǎi)入期貨，但事實(shí)上孫某并沒(méi)有買(mǎi)該期貨，而是拿這筆資金去買(mǎi)股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失，根據(jù)該案例，孫某的行為違反了(   )的規(guī)定。 

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易

B．不得代理客戶(hù)從事期貨交易

C．不得挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D．不得為客戶(hù)提供期貨相關(guān)信息 

 

 

 

正確答案:AC　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶(hù)參與期貨交易；（二）挪用客戶(hù)的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。 

 

18．張某為某期貨公司職員，2010年9月1日，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，一個(gè)月后，該期貨公司向協(xié)會(huì)報(bào)告。該期貨公司(   )。 

A．行為符合《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定

B．應(yīng)該將該事情在期貨協(xié)會(huì)備案

C．應(yīng)該在自己的網(wǎng)站上公告

D．行為違法，由證監(jiān)會(huì)按規(guī)定處罰 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十七條規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。本題中，該公司未按照此規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)應(yīng)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條對(duì)其進(jìn)行處罰。