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一、單項選擇題 

1．王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說法錯誤的是(   )。 

A．董事會應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B．董事會應(yīng)將免職理由、王某履行職責(zé)情況書面報告公司股東大會

C．王某有權(quán)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

D．董事會在決定免除首席風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險官可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況。王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)解釋說明有關(guān)情況。 

 

2．首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存(   )年。 

A．3

B．5

C．10

D．20 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。 

 

3．設(shè)有獨立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險官，(   )。 

A．不需要獨立董事同意即可

B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨立董事同意

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨立董事同意

D．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意 

 

 

 

正確答案:D　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條第一款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。 

 

4．甲是某期貨公司的首席風(fēng)險官，在任職期間，由于一些違法行為被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選，根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起(   )內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 

A．6個月

B．1年

C．2年

D．3年 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第二款規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。 

 

5．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理方面問題的，應(yīng)及時向(   )提出整改意見。 

A．董事長

B．監(jiān)事會

C．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司 

 

 

 

正確答案:C　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。 

 

二、多項選擇題 

6．期貨公司董事會擬免除風(fēng)險官職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定將(   )書面報備監(jiān)管部門。 

A．公司內(nèi)部合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險管理情況

B．替代人選名單

C．首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況

D．免職理由 

 

 

 

正確答案:BCD　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十六條第一款規(guī)定，期貨公司董事會擬免除首席風(fēng)險官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。 

 

7．下列關(guān)于對期貨公司首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法正確的有(   )。 

A．中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

C．證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督 

 

 

 

正確答案:AB　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。 

 

8．下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險官的表述，正確的有(   )。 

A．首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

B．首席風(fēng)險官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

C．期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險官崗位

D．首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé) 

 

 

 

正確答案:ABD　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二條規(guī)定，首席風(fēng)險官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風(fēng)險官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)。C項，《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。 

 

9．首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)重點檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行的制度有(   )。 

A．公司員工近親屬持倉報告制度

B．公司治理和內(nèi)部控制制度

C．公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度

D．公司客戶保證金安全存管制度 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：（一）期貨公司客戶保證金安全存管制度；（二）期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理制度；（三）期貨公司治理和內(nèi)部控制制度；（四）期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度和信息安全制度；（五）期貨公司員工近親屬持倉報告制度；（六）其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。 

 

10．首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上年度工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(   )。 

A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況

B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況

D．提出的整改意見及期貨公司整改效果 

 

 

 

正確答案:ABCD　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十八條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告；每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報告，報告期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。 

 

三、判斷是非題 

11．某期貨公司近期客戶透支和穿倉較多，首席風(fēng)險官在核查有關(guān)風(fēng)險管理時，總經(jīng)理認(rèn)為這屬于業(yè)務(wù)管理問題且涉及客戶信息，不宜核查，如涉及商業(yè)秘密，期貨公司總經(jīng)理可以限制首席風(fēng)險官的履職行為。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十六條規(guī)定，期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。 

 

12．首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在問題或者風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出來整改意見，并同時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會或者監(jiān)事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十三條規(guī)定，首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險隱患之外的其他問題的，應(yīng)當(dāng)及時向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見。 

 

13．期貨公司股東、董事可以直接越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:B　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十七條規(guī)定，期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。 

 

14．期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A　解題思路：《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十一條規(guī)定，期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風(fēng)險官正常開展工作的，首席風(fēng)險官可以向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行調(diào)查和處理。 

 

15．首席風(fēng)險官除具有較好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)外，其主要工作應(yīng)當(dāng)是及時發(fā)現(xiàn)和報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。(   ) 

A．對

B．錯 

 

 

 

正確答案:A