2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題14
發布時間：2012-05-18 共1頁
關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知
一、單項選擇題
1．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于凈資產的( )。
A．80%
B．70%
C．60%
D．50%
正確答案:B 解題思路：根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條和第六條的規定，證券公司開展期貨介紹業務的，其凈資本不低于12億元，凈資本不低于凈資產的70%。
2．證券公司從事介紹業務，與期貨公司簽訂的書面委托協議應載明的事項不包括( )。
A．介紹業務的范圍
B．執行期貨保證金安全存管制度的措施
C．報酬支付及相關費用的分擔方式
D．為客戶提供融資的利率約定
正確答案:D 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條第一款規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：（一）介紹業務的范圍；（二）執行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業務對接規則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關費用的分擔方式；（六）違約責任；（七）中國證監會規定的其他事項。
3．證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備( )。
A．證券從業人員資格
B．期貨從業人員資格
C．證券投資咨詢資格
D．期貨投資咨詢資格
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條第二款規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。
4．證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，以下做法正確的是( )。
A．代股東接收交易密碼
B．代表股東與期貨公司簽訂期貨經紀合同
C．代股東下達交易指令
D．對股東的開戶資料進行審查
正確答案:D 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條規定，證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務；第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
5．證券公司為期貨公司提供中間介紹業務，應當取得( )。
A．投資咨詢業務資格
B．結算業務資格
C．代理交易資格
D．介紹業務資格
正確答案:D 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三條規定，證券公司從事介紹業務，應當依照本辦法的規定取得介紹業務資格，審慎經營，并對通過其營業部開展的介紹業務實行統一管理。
二、多項選擇題
6．下列關于證券公司業務的表述，正確的有( )。
A．證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議
B．證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔保
C．證券公司不得利用客戶資金賬號從事期貨交易
D．期貨公司經客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼
正確答案:AC 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
7．期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業務的對接規則，對接規則應當明確的事項包括( )。
A．辦理開戶的協作程序
B．行情和交易系統的安裝維護
C．期貨保證金的劃轉流程
D．客戶投訴的接待處理程序
正確答案:ABD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十四條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。
8．根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，對下列哪些內容進行分開隔離？( )。
A．人員
B．經營場所
C．財務
D．期貨行情信息
正確答案:ABC 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
9．證券公司從事中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或其網站公開的信息包括( )。
A．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片
B．與期貨公司簽署的書面委托協議
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結算結果查詢方式
正確答案:ACD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條第一款規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：（一）受托從事的介紹業務范圍；（二）從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；（三）期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；（四）客戶開戶和交易流程、出入金流程；（五）交易結算結果查詢方式；（六）中國證監會規定的其他信息。
10．證券公司申請介紹業務資格，應該符合( )風險控制指標標準。
A．凈資本不低于12億元
B．流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%
C．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外
D．凈資本不低于凈資產的80%
正確答案:ABC 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條第一款規定，風險控制指標標準是指：（一）凈資本不低于12億元；（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；（四）凈資本不低于凈資產的70%。
三、判斷是非題
11．證券公司從事介紹業務，可以不與期貨公司簽訂書面委托協議。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條規定，證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。
12．證券公司與期貨公司可以統一經營，但是要保持財務、人員、經營場所等分開隔離。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。
13．期貨公司只能委托其全資擁有或者控股的證券公司或被同一機構控制的證券公司為其介紹客戶。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
14．證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開受托從事的介紹業務范圍，不得公布從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條第一款第一項和第二項規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開受托從事的介紹業務范圍，公開從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片。
15．證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有2名、擬開展介紹業務的營業部至少有5名具有期貨從業人員資格的業務人員。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條第四項規定，證券公司申請介紹業務資格，應當配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員。
四、綜合題
16．甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20010的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價正確的是( )。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
正確答案:ABCD 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條第二款規定，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。第十八條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。
17．A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的有( )。
A．B期貨公司是A證券公司的全資子公司
B．C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制
C．A證券公司是D期貨公司的控股公司
D．E期貨公司與A證券公司之間業務關系密切
正確答案:ABC 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條規定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。
18．2010年8月，為完成期貨公司下達給營業部的交易傭金任務，該營業部經理陳某指使該營業部總監盜用客戶王某的賬戶和密碼，頻繁買賣期貨合約，致使其虧損100萬元，下列關于盜用王某賬戶和密碼交易的表述，正確的是( )。
A．監管機構可以處罰期貨公司
B．監管機構可以撤銷陳某的任職資格
C．擅自交易的行為是陳某的個人行為，有關賠償責任由陳某獨立承擔
D．擅自交易的行為是陳某的職務行為，有賠償責任由期貨公司承擔
正確答案:ABC 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條第八項規定，證券公司利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。《期貨交易管理條例》第七十條第二款規定，期貨公司有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。
19．A證券公司是一家具有向期貨公司提供中間介紹任務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司違法經營被證監會撤銷了其證券業務資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系( )。
A．自動終止
B．可以由證監會責令終止
C．不受影響，仍然有效
D．由雙方協商決定是否終止
正確答案:B 解題思路：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十一條規定，證券公司因其他業務涉嫌違法違規或者出現重大風險被暫停、限制業務或者撤銷業務資格的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。
