2012年期貨從業資格考試期貨法律法規過關必做試題16
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨從業人員執業行為準則（修訂）
一、單項選擇題
1．期貨從業人員為了爭取客戶而向客戶作出保證收益的承諾，情節嚴重的，該期貨從業人員在( )不能再次申請從業人員資格。
A．1年內
B．6個月內
C．3年內或永久性
D．永久性
正確答案:C 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條規定，從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請：（一）有本準則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的。
2．期貨從業人員涉嫌違法違規，需要給予行政處罰的，中國期貨業協會應當( )。
A．作出行政處罰
B．及時向期貨交易所發出行政處罰建議書
C．及時移送中國證監會處理
D．給予最嚴厲的紀律處分，以代替行政處罰
正確答案:C 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十六條規定，從業人員違反國家法律、法規的執業行為，需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。
3．為期貨公司提供中間介紹業務機構的期貨從業人員不得從事的行為是( )。
A．收付、存取或者劃轉期貨保證金
B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務
C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險
D．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露
正確答案:A 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十五條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。
4．張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易，張某應當( )。
A．主動辭去該期貨交易委托
B．以王某的利益為主
C．以社會公共利益為主
D．確保王某的利益得到公平的對待
正確答案:D 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條規定，期貨從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
5．根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》，除( )同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生潛在利益沖突的其他組織的職務。
A．中國證監會
B．所在期貨經營機構
C．所在地中國證監會派出機構
D．中國期貨業協會
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第三十條規定，除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。
二、多項選擇題
6．下列關于期貨從業人員在執業過程中獲利的說法，錯誤的有( )。
A．在執業過程中不得以獲取利益為目的
B．在執業過程中獲取的利益應當退還
C．在執業過程中獲取的不正當利益應當退還
D．在執業過程中應嚴格自律，不做違法違規行為
正確答案:AB 解題思路：期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。獲取不正當利益的，應當退還不正當利益。
7．期貨從業人員應具備、保持并不斷提高專業勝任能力，包括的內容有( )。
A．在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核
B．加強業務知識更新，接受后續職業培訓
C．不斷提高文化程度，盡可能取得較高學歷
D．期貨經營機構的管理人員應當對下屬期貨從業人員的工作進行指導、監管和支持
正確答案:ABD 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十六條規定，從業人員在從事期貨業務前，應當參加崗前培訓并通過考核，具備相應的專業知識、技能和職業道德。第十七條規定，從業人員應當加強業務知識更新，接受后續職業培訓，保持并不斷提高專業勝任能力。第十八條規定，機構的管理人員應當對下屬從業人員的工作進行指導、監督和支持，使其保持并不斷提高專業勝任能力。
8．期貨從業人員在業務活動中應當( )。
A．以個人名義接受投資者委托
B．如實向投資者告知期貨投資的風險
C．如實向投資者申明其所具有的執業能力
D．確保股東利益最大化
正確答案:BC 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定，期貨公司的從業人員不得有下列行為：（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監會禁止的其他行為。第十九條規定，從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。第二十一條規定，從業人員應當如實向投資者申明其所具有的執業能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。從業人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。
9．期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的( )。
A．工作能力
B．投資目標
C．投資經驗
D．財務狀況
正確答案:BCD 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十九條規定，從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
10．期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得( )。
A．以個人名義從事期貨交易
B．代理客戶從事期貨交易
C．為客戶設計投資方案
D．利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息
正確答案:ABD 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十一條規定，從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十四條規定，期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監會禁止的其他行為。
三、判斷是非題
11．期貨從業人員與投資者或所在期貨經營機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請民間仲裁委員會進行調解。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十五條規定，期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。
12．從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當重新參加協會組織的從業人員資格考試。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十三條規定，從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。
13．投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服務前無權知悉。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十九條規定，期貨從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。
14．期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在期貨經營機構后，可以不再保守投資者或者原所在期貨經營機構的秘密。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第八條規定，期貨從業人員對投資者服務結束或者離開所在機構后，仍應當保守投資者或者原所在機構的秘密。
15．某期貨公司的經紀人經常暗示投資者，該公司與證監會有特殊的關系，因此招徠了大量的開戶者。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第二十六條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷。
四、綜合題
16．李某是某期貨公司的期貨從業人員，為了爭取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔。客戶根據他的建議買了某期貨，結果損失慘重。對于李某的這一行為，期貨業協會可以采取的處罰措施是( )。
A．給予警告處分
B．認定該承諾無效，并對甲給予3萬元以下罰款
C．撤銷其從業資格，3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請
D．期貨業協會無權予以處罰
正確答案:C 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十條規定，期貨從業人員有下列情形之一的，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：（一）有本準則第四條所禁止行為之一的；（二）違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；（三）違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；（四）為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。
17．甲是某期貨公司的期貨從業人員，在執業過程中發現投資者想要買入的期貨與自己有利益沖突，則甲應當( )。
A．及時告訴投資者這種情況
B．不做任何說明，直接要求投資者買入該合約
C．經說明以后，如果投資方仍然同意買入合約，甲應當確保投資者的利益得到公平的對待
D．請求期貨公司立即換期貨經紀人員，不得再從事該期貨合約
正確答案:AC 解題思路：《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第九條規定，從業人員在執業過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發生沖突或可能發生沖突時，必須及時向投資者披露發生沖突的可能性及有關情況，并盡量避免沖突；當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待。
18．《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為，王某為某期貨公司的期貨從業人員，其行為構成不正當競爭的有( )。
A．虛構信息，夸大自己業務能力，同時聲稱其他同業者都是徒有其名
B．謊稱另一期貨公司正面臨破產，教唆客戶不要讓該公司代理期貨業務
C．通過其在證監會的同學排斥其他從業人員，在其"勢力范圍"內從事期貨業務
D．與劉某約定，每介紹一個客戶，劉某可以拿到30%的提成
正確答案:ABCD
五、綜合題
（19-20題共用題干）
趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據上述事實，請回答以下問題。
19．針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，他可以采取以下( )救濟措施。
A．向協會申訴委員會申訴
B．對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映
C．對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟
D．可以向仲裁機構提起仲裁
20．趙某受到暫停營業處分后，應該( )。
A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動
B．參加協會組織的專項后續職業培訓
C．自我反省，公開道歉
D．向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為
正確答案:19．A；20．B 解題思路：1.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十四條規定，對從業人員的紀律懲戒由協會紀律委員會作出，從業人員對紀律懲戒不服的，可向協會申訴委員會申訴，申訴委員會作出的審議決定為最終決定。D項，只有經濟合同糾紛才可以向仲裁機構申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。
2.《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第四十三條規定，從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。
