2012年期貨從業資格考試期貨投資分析過關必做試題二十二
發布時間：2012-05-18 共1頁
職業道德、行為準則和自律規范
一、單項選擇題
1．下列不屬于我國期貨投資咨詢人員的主要職能的是( )。
A．分析預測期貨合約或期貨合約間價差變化的未來走勢
B．為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務
C．擬上市公司的輔導
D．為國民經濟戰略部署和政府決策提供依據，服務實體經濟
正確答案:C 解題思路：除ABCD三項外我國期貨投資咨詢人員的主要職能還包括為企業的套期保值、采購定價和遠期簽約提供分析報告和操作方案，協助企業建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理服務。
2．期貨投資咨詢從業人員不得斷章取義或篡改有關信息資料，這是( )原則的內涵之一。
A．獨立誠信
B．謹慎客觀
C．勤勉盡職
D．公正客觀
正確答案:B 解題思路：謹慎客觀原則是指從業人員應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。在執業過程中絕不能只講收益，不講風險，更不能采用不準確的信息或者斷章取義來誤導投資者。
3．期貨投資咨詢從業人員所寫分析報告的核心目標是( )。
A．客戶資產的增值
B．客戶資產的風險回避
C．客戶資產的靈活變現
D．客戶資產的保值
正確答案:A 解題思路：期貨投資咨詢從業人員是期貨品種基本數據的發現者和分析者，目的是為投資者提供投資的依據和方法，客戶資產的增值是期貨投資咨詢從業人員所寫分析報告的核心目標。
4．拉丁美洲證券分析師公會于1998年召開成立大會，( )。
A．它的英文縮寫為"FLAAI"
B．它以墨西哥協會為中心
C．它因貨幣危機的影響而未正式創立公會
D．它的前身是巴西的特許金融分析師學院
正確答案:C 解題思路：拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟--前身為拉丁美洲證券分析師公會(FLAAF)，以巴西協會為中心，包含墨西哥、阿根廷，于1998年召開成立大會。
5．我國證券分析師的自律性組織是( )。
A．中國金融學會證券分析師專業委員會
B．中國總工會證券分析師分會
C．中國證券業協會證券分析師專業委員會
D．中國證券會
正確答案:C 解題思路：我國的證券分析師行業自律組織--中國證券業協會證券分析師專業委員會(Securities Analysts Association of China,SAAC)。
二、多項選擇題
6．AIMR制定的《特許金融分析師(CFA)操守規則》，從( )等方面對CFA執業者的行為標準進行了規范。
A．基本職責
B．與雇主的關系和責任
C．與客戶和潛在客戶的關系和責任
D．與公眾的關系和責任
正確答案:ABCD 解題思路：除以上四項外，還包括從與職業的關系和責任方面對CFA執業者的行為標準進行規范。
7．關于國內期貨投資咨詢從業人員在期貨行業中的作用，下列說法正確的有( )。
A．提高市場有效性
B．倡導投資專業化
C．促進投資者教育
D．推動金融創新
正確答案:ABCD 解題思路：除上述四項外，還包括服務實體經濟，服務國民經濟。
8．投資分析師執業行為操作規則要求投資分析師做出分析和表述具有合理性，包括( )。
A．投資分析師所做的投資推薦或操作要有合理的研究和調查作為基礎依據
B．在投資推薦或操作后要保留相應的記錄
C．在發布投資信息時，要合理判斷和取舍相關因素
D．在進行投資建議時，要分清楚事實與觀點之間的區別
正確答案:ABCD 解題思路：除上述四項之外，還包括在發布投資建議時，力爭避免材料的不正確表述。
9．加強期貨投資咨詢從業人員的職業道德規范的意義在于( )。
A．可以避免因草率違規行為而招致利益和名譽損失
B．有利于增加投資者信心及建立持久的商業關系
C．有利于提高期貨市場的競爭力及與國際標準接軌
D．有利于確保經營環境的公開、公正和公平
正確答案:ABCD 解題思路：除ABCD四項外，加強期貨投資咨詢從業人員的職業道德規范的意義還在于有利于體現專業精神。
10．一個優秀的期貨投資咨詢從業人員所必須具備的基本專業素質包括( )。
A．職業道德
B．專業知識
C．學習能力
D．創新精神
正確答案:ABCD 解題思路：職業道德、專業知識、學習能力、創新精神共同構筑了一個優秀期貨投資咨詢從業人員所必須具備的基本專業素質。
三、判斷是非題
11．謹慎客觀原則是指從業人員應當本著對客戶與投資者高度負責的精神執業，對與投資分析、預測及咨詢服務相關的主要因素進行盡可能全面、詳盡、深入的調查研究，．依據專業知識進行分析、判斷，向投資者或客戶提供規范的專業意見。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：題干描述的是勤勉盡職原則。謹慎客觀原則是指從業人員應當依據公開披露的信息資料和其他合法獲得的信息，進行科學的分析研究，審慎、客觀地提出投資分析、預測和建議。
12．鑒于證券分析師預測未來的職業特殊性，政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責，因此對證券投資咨詢行業的監管只能依靠自律規則的自我管理手段進行。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：鑒于證券分析師職業的特殊性，政府不應該也不可能對證券分析師預測的正誤負責，但是政府有責任依法監管證券分析師的業務行為，依法查處違規者。
13．CIIA考試的特點是：既考慮到國際注冊投資分析師水平的基本要求，同時考慮到不同國家／地區證券市場具有不同的地區屬性，尊重各個國家／地區的相關組織保持相對的獨立性和自主權，但不允許CIIA考試本土化。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：近來，CIIA考試在國際注冊投資分析師基本要求的基礎上開始推行各國本土化。
14．獨立誠信原則是指，期貨投資咨詢從業人員應當正直誠實，在執業中保持中立身份，獨立做出判斷和評論，不得利用自己的身份、地位和執業過程中所掌握的內幕信息為自己或他人謀取私利，不得故意向客戶或投資者提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導性的投資分析、預測或建議。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：獨立誠信原則，是指期貨投資咨詢從業人員應當誠實守信，高度珍惜投資咨詢從業資格的職業信譽；在執業過程中應當堅持獨立判斷原則，不因上級、客戶或其他投資者的不當要求而放棄自己的獨立立場，題干描述的是公開、公平、公正原則。
15．未取得期貨投資咨詢業務資格的人員，可以在機構中開展期貨投資咨詢業務。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：未取得期貨投資咨詢業務資格的人員，不得在機構中開展期貨投資咨詢業務。
