2012年期貨從業資格考試期貨投資分析過關必做試題二十三
發布時間：2012-05-18 共1頁
期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法
一、單項選擇題
1．( )負責制定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式。
A．期貨公司營業部
B．期貨公司總部
C．中國期貨業協會
D．中國證監會
正確答案:C 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條規定，期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。
2．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，其申請日前( )個月的風險監管指標須持續符合監管要求。
A．3
B．6
C．9
D．12
正確答案:B 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條第二款規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，其申請日前6個月的風險監管指標須持續符合監管要求。
3．申請從事期貨投資咨詢業務的期貨公司，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員應不少于( )名。
A．2
B．3
C．5
D．7
正確答案:C 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條第三款規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件包括：具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。
4．申請從事期貨投資咨詢業務的期貨公司的注冊資本應不低于人民幣____億元，且凈資本不低于人民幣____萬元。( )
A．1;8000
B．1;6000
C．2;8000
D．2;6000
正確答案:A 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條第一款規定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，其注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。
5．中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起( )個月內，應作出批準或者不予批準的決定。
A．6
B．4
C．3
D．2
正確答案:D 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第八條規定，中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，應作出批準或者不予批準的決定。
二、多項選擇題
6．期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件包括( )。
A．具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度
B．近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰
C．不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形
D．中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件
正確答案:ABCD 解題思路：除上述四項外，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，還應當具備下列條件：①注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；②申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；③具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；④近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形。
7．期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為包括( )。
A．向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險
B．以個人名義收取服務報酬
C．以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務
D．接受客戶委托代為從事期貨交易
正確答案:ABCD 解題思路：除上述四項外，期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為還包括：①利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；②期貨法規、規章禁止的其他行為。
8．期貨公司的研究分析報告應該載明( )。
A．期貨公司名稱
B．研究分析人員姓名
C．使用對象
D．使用者風險提示
正確答案:ABD 解題思路：研究分析報告應當制作形成適當的書面或者電子文本形式，載明期貨公司名稱及其業務資格、研究分析人員姓名、從業證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。
9．期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以( )為主要依據。
A．本公司的研究報告
B．合法取得的研究報告
C．相關行業信息資料
D．公開發布的相關信息
正確答案:ABCD 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條規定，期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。
10．期貨公司應當按照信息公示有關規定，在( )上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
A．營業場所
B．公司網站
C．中國期貨業協會網
D．中國證監會網
正確答案:ABC 解題思路：根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條規定，期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。
三、判斷是非題
11．期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，同時就市場行情做出確定性判斷。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。
12．期貨公司營業部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業務實行統一管理。期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。
13．期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循大客戶利益優先的原則予以處理。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。
14．只有取得規定資格的期貨公司及其從業人員才能從事期貨投資咨詢業務活動。( )
A．對
B．錯
正確答案:A 解題思路：期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格，未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。
15．中國期貨業協會依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。( )
A．對
B．錯
正確答案:B 解題思路：中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行監督管理。中國期貨業協會對期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務實行自律管理。
