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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考點預測試題一

發(fā)布時間：2012-05-21 共1頁

 期貨交易管理條例
一、單項選擇題 
1．期貨交易所的負責人由(   )任免。 
A．財政部
B．中國銀監(jiān)會
C．中國期貨業(yè)協(xié)會
D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 
 
 
 
正確答案:D 
 
2．持倉量是指期貨交易者所持有的(   )的數(shù)量。 
A．買入合約
B．已平倉合約
C．未平倉合約
D．賣出合約 
 
 
 
正確答案:C 
 
3．在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日，案情復雜的，可以延長至(   )個交易日。 
A．30
B．40
C．50
D．60 
 
 
 
正確答案:A 
 
4．任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場(   )。 
A．擾亂秩序者
B．行為限制者
C．禁止進入者
D．不受歡迎者 
 
 
 
正確答案:C 
 
5．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進行(   )稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)。 
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季 
 
 
 
正確答案:A 
 
二、多項選擇題 
6．客戶向期貨公司下達交易指令方式包括(   )。 
A．書面
B．電話
C．互聯(lián)網(wǎng)
D．證監(jiān)會規(guī)定的其它方式
E．當日無負債結(jié)算制度 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
7．期貨公司有(   )行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。 
A．單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易
C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動
D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù) 
 
 
 
正確答案:BCD 
 
8．中介服務(wù)機構(gòu)有(   )行為的，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其它直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。 
A．所出具的文件有誤導性陳述
B．所出具的文件有虛假記載
C．所出具的文件有重大遺漏
D．組織變相期貨交易活動 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
9．期貨公司辦理(   )，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準或者不批準的決定。 
A．變更注冊資本
B．合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)
C．變更公司形式
D．設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu) 
 
 
 
正確答案:BCD 
 
10．下列屬于《期貨交易管理條例》規(guī)定的交易主體是(   )。 
A．某菜販
B．某農(nóng)民
C．某上市公司
D．某國有企業(yè) 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
三、判斷是非題 
11．期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)紀許可證前，還可以繼續(xù)進行經(jīng)營活動直至注銷完畢。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
12．未經(jīng)國務(wù)院審批，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
13．期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員不允許會員挪用保證金的，對直接負責的主管人員和其它直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
14．"持倉量"是指期貨交易者所持有的平倉合約的數(shù)量。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
15．"交割"是指期貨合約到期時，根據(jù)期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過該期貨合約的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。(   ) 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B 
 
四、不定項選擇題 
（16-17題共用題干） 
某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買人白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。 
16．在該案例中，該期貨公司違反規(guī)定的有(   )。 
A．隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令
B．使用其它不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令
C．未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D．以上都不是 
17．在該案例中，該期貨公司應(yīng)遭到懲罰的有(   )。 
A．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
C．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓
D．責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓 
 
 
 
正確答案:16．C；17．D 
 
（18-19題共用題干） 
2008年某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。根據(jù)題中所給信息，回答下列問題： 
18．在該案例中，王某違犯規(guī)定的有(   )。 
A．挪用客戶保證金
B．違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金
C．收取保證金不入賬
D．不按照規(guī)定接受客戶委托 
19．在該案例中，王某應(yīng)受到懲罰的有(   )。 
A．給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款
B．給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
C．給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格
D．給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格 
 
 
 
正確答案:18．A；19．C 
 
五、不定項選擇題 
20．趙某在某期貨公司開戶進行紅棗期貨交易。一日，趙某買人紅棗期貨合約50手，當天紅棗期貨價格大幅下跌，造成趙某賬戶的保證金余額低于交易所規(guī)定的最低保證金標準，于是期貨公司及時通知趙某追加保證金。但是，趙某并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，這時期貨公司應(yīng)采取的措施有(   )。 
A．在趙某寫下書面承諾保證后，可以為其保留頭寸
B．趙某提供抵押后可以為其保留頭寸
C．不必提供擔保即可為其保留頭寸
D．強行平倉 
 
 
 
正確答案:D 
 
 

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