2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題十
發布時間：2012-05-21 共1頁
關于發布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》的通知
一、單項選擇題
1．證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A．1
B．2
C．3
D．6
正確答案:C
2．《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定，證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料的期限為( )。
A．3年
B．3年以上
C．5年
D．5年以上
正確答案:D
3．證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前( )個月各項風險控制指標符合規定標準。
A．2
B．3
C．5
D．6
正確答案:D
4．某證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，錢某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果錢某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當( )。
A．拒絕錢某，因為兩者具有利害關系
B．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務
C．將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務
D．將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務
正確答案:B
5．證券公司申請介紹業務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規定標準，其中流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的( )。
A．50%
B．100%
C．150%
D．200%
正確答案:C
二、多項選擇題
6．證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有的行為是( )。
A．作獲利保證
B．共擔風險
C．虛假宣傳
D．誤導客戶
正確答案:ABCD
7．證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定的業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取的監管措施有( )。
A．責令限期整改
B．監管談話
C．出具警示函
D．責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系
正確答案:ABCD
8．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取的步驟為( )。
A．按照中國證監會的規定履行信息披露義務
B．按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務
C．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案
D．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案
正確答案:AC
9．證券公司申請介紹業務資格，必須按規定建立健全與介紹業務相關的( )等制度。
A．業務規則
B．合規檢查
C．風險隔離
D．內部控制
正確答案:ABCD
10．證券公司取得介紹業務資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》規定條件的，中國證監會及其派出機構應當( )。
A．責令其限期整改
B．經限期整改仍不符合條件的，中國證監會依法撤銷其介紹業務資格
C．處以罰款
D．對直接責任人員給予紀律處分
正確答案:AB
三、判斷是非題
11．證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任也應該由證券公司直接對客戶承擔。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．證券公司申請介紹業務資格，凈資本不低于10億元。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
14．證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，也可以任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務，但是僅限于業務發展初期階段。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
15．證券公司申請介紹業務資格，應當全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、不定項選擇題
（16-19題共用題干）
某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產額與流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）比例為18%，對外擔保及其它形式的或有負債之和占凈資產的12%，凈資本占凈資產的75%。2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產余額是流動負債余額的18倍，凈資本是凈資產的80%，對外擔保及其它形式的或有負債之和為凈資產的9%。2008年6月20日該證券公司申請介紹業務資格。根據該案例，回答以下問題：
16．如果你是證券公司申請介紹業務資格的審核人員，那么該證券公司的申請( )。
A．不能通過
B．可以通過
C．可以通過，但必須補充一些材料
D．不能確定，應當交由審核委員會集體討論
17．該證券公司申請中間業務介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應當滿足其它一些條件，下列選項中，屬于這些條件的是( )。
A．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
B．已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度
C．具有滿足業務需要的技術系統
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員
18．假設該證券公司符合所有的申請中間介紹業務的條件，在提出申請以后，中國證監會應當在( )作出批準或者不予批準的決定。
A．受理申請材料之日起20個工作日內
B．受理申請材料之日起10個工作日內
C．證券公司提出申請之日起10個工作日內
D．證券公司提出申請之日起20個工作日內
19．假設該證券公司被批準從事提供中間介紹業務，該證券公司的下列做法符合法律規定的是( )。
A．協助辦理開戶手續
B．提供期貨行情信息、交易設施
C．代理客戶進行期貨交易、結算或者交割
D．代期貨公司、客戶收付期貨保證金
正確答案:16．A；17．ABCD；18．A；19．AB
五、不定項選擇題
20．A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業務資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業務的服務，后來A公司經營的證券業務違法經營被證監會撤銷了其業務資格。此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業務關系( )。
A．自動終止
B．由證監會責令終止
C．不受影響，仍然有效
D．由雙方協商決定是否終止
正確答案:B
21．甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員，對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱：期貨有套期保值功能，保證穩賺不賠，公司可以幫助客戶指導，同時也可以代替客戶管理期貨賬戶，公司從客戶獲利中提取20%的管理費用。下列對甲證券公司行為的評價中，正確的是( )。
A．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得虛假宣傳，誤導客戶
B．甲證券公司行為不對，證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務
C．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證
D．甲證券公司行為不對，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作共擔風險承諾
正確答案:ABCD
