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一、單項(xiàng)選擇題 

1．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果并且情節(jié)特別惡劣的，(   )。 

A．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

B．處5年以上10年以下有期徒刑，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

C．處10年以上有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D．處10年以上有期徒刑，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金 

 

 

 

正確答案:A 

 

2．某國(guó)有期貨公司人員王某利用自己作為會(huì)計(jì)職務(wù)上的便利，將客戶資金50萬(wàn)元擅自借給其朋友張某做買賣，結(jié)果張某生意虧損，無(wú)法還錢。王某的行為構(gòu)成(   )。 

A．挪用公款罪

B．挪用資金罪

C．徇私舞弊罪

D．為親友非法牟利罪 

 

 

 

正確答案:A 

 

3．甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請(qǐng)乙到他家做客，乙來(lái)到甲的書房無(wú)意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會(huì)使其大大獲利，于是偷偷記下了這個(gè)交易名稱，第二天進(jìn)行該交易獲利10萬(wàn)元，則甲的行為(   )。 

A．不構(gòu)成犯罪

B．構(gòu)成內(nèi)幕交易罪

C．構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪

D．構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密罪 

 

 

 

正確答案:A 

 

4．下列行為情節(jié)嚴(yán)重的可以構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪的是(   )。 

A．利用持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)操縱期貨交易價(jià)格

B．未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的

C．對(duì)所經(jīng)營(yíng)的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手商業(yè)信譽(yù)的 

 

 

 

正確答案:B 

 

5．證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其它對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處(   )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。 

A．2

B．3

C．5

D．10 

 

 

 

正確答案:C 

 

二、多項(xiàng)選擇題 

6．下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的是(   )。 

A．張某與武某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了億安科技的證券交易量

C．田某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了億安科技證券的證券價(jià)格

D．李某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落 

 

 

 

正確答案:ABCD 

 

7．期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括(   )。 

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)

B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán)

C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì)

D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 

 

 

 

正確答案:ACD 

 

8．下列情形中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是(   )。 

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的 

 

 

 

正確答案:ACD 

 

9．因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循的重要原則是(   )。 

A．因果聯(lián)系原則

B．公平責(zé)任原則

C．責(zé)任自負(fù)原則

D．過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則 

 

 

 

正確答案:AD 

 

10．國(guó)有期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用公款歸個(gè)人使用，進(jìn)行非法活動(dòng)的(   )。 

A．處3年以下有期徒刑或者拘役

B．處5年以下有期徒刑或者拘役

C．情節(jié)嚴(yán)重的，處10年以上有期徒刑

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑 

 

 

 

正確答案:BD 

 

三、判斷是非題 

11．操縱證券、期貨交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下的罰金。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

12．未經(jīng)國(guó)家主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨或者保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，構(gòu)成擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:B 

 

13．國(guó)有金融機(jī)構(gòu)委派到非國(guó)有機(jī)構(gòu)從事公務(wù)的人員構(gòu)成犯罪的，按照國(guó)家工作人員犯罪處理。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

14．根據(jù)行賄對(duì)象的不同，實(shí)施同樣行賄行為的人可能構(gòu)成不同的罪名。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

15．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的，屬于操縱市場(chǎng)行為。(   ) 

A．對(duì)

B．錯(cuò) 

 

 

 

正確答案:A 

 

四、不定項(xiàng)選擇題 

（16-20題共用題干） 

甲是某國(guó)有期貨公司的會(huì)計(jì)，在職期間，多次利用職務(wù)之便竊取公司財(cái)物達(dá)35萬(wàn)元，后來(lái)甲又故意透露給其朋友乙內(nèi)幕消息，指示乙多次進(jìn)行期貨交易，獲利達(dá)15萬(wàn)元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬(wàn)元"信息費(fèi)"。后甲又利用自己的地位優(yōu)勢(shì)與妻子合謀，集中資金連續(xù)買賣期貨，致使期貨價(jià)格受到很大影響，兩人從中獲取65萬(wàn)元盈利。根據(jù)該案例，回答以下問題： 

16．甲竊取公司公款的行為構(gòu)成了(   )。 

A．盜竊罪

B．貪污罪

C．職務(wù)侵占罪

D．挪用公款罪 

17．甲指示乙進(jìn)行期貨交易并收取乙的"信息費(fèi)"的行為構(gòu)成(   )。 

A．泄露內(nèi)幕信息罪

B．受賄罪

C．貪污罪

D．不構(gòu)成犯罪 

18．甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于(   )。 

A．合法行為

B．構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪

C．甲構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪，其妻不構(gòu)成犯罪

D．甲構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪，其妻構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格罪 

19．若甲不是國(guó)家工作人員，則甲構(gòu)成(   )。 

A．泄露內(nèi)幕信息罪

B．貪污罪

C．操縱期貨交易價(jià)格罪

D．職務(wù)侵占罪 

20．本題中，甲的朋友乙構(gòu)成(   )。 

A．操縱期貨交易價(jià)格罪

B．行賄罪

C．泄露內(nèi)幕信息罪

D．對(duì)單位行賄罪 

 

 

 

正確答案:16．B；17．AB；18．B；19．ACD；20．BC