2012年期貨從業資格考試期貨法律法規考點預測試題十四
發布時間：2012-05-21 共1頁
中華人民共和國刑法修正案
一、單項選擇題
1．期貨業協會的工作人員，偽造交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果并且情節特別惡劣的，( )。
A．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
B．處5年以上10年以下有期徒刑，并處1萬元以上10萬元以下罰金
C．處10年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D．處10年以上有期徒刑，并處1萬元以上10萬元以下罰金
正確答案:A
2．某國有期貨公司人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構成( )。
A．挪用公款罪
B．挪用資金罪
C．徇私舞弊罪
D．為親友非法牟利罪
正確答案:A
3．甲是某期貨公司的經理，與乙是好友，一日甲邀請乙到他家做客，乙來到甲的書房無意間看到甲的公司文件，發現有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則甲的行為( )。
A．不構成犯罪
B．構成內幕交易罪
C．構成泄露內幕信息罪
D．構成侵犯商業秘密罪
正確答案:A
4．下列行為情節嚴重的可以構成非法經營罪的是( )。
A．利用持倉優勢操縱期貨交易價格
B．未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的
C．對所經營的商品進行虛假宣傳的
D．捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的
正確答案:B
5．證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其它對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，情節嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．2
B．3
C．5
D．10
正確答案:C
二、多項選擇題
6．下列行為中，可能構成操縱證券交易價格罪的是( )。
A．張某與武某合謀，以優勢資金操縱某一證券交易價格
B．姚某與他人惡意串通，以事先約定好的時間、價格和方式相互進行證券交易，嚴重影響了億安科技的證券交易量
C．田某以自己為交易對象，進行不轉移證券所有權的自買自賣，嚴重影響了億安科技證券的證券價格
D．李某以持股優勢連續買賣某一證券，使該證券價格大起大落
正確答案:ABCD
7．期貨交易所會員享有的權利包括( )。
A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權
B．按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權
C．聯名提議召開會員大會
D．按照規定轉讓會員資格
正確答案:ACD
8．下列情形中，應當認定期貨經紀合同無效的是( )。
A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的
B．未按客戶的交易指令入市交易的
C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D．違反法律、法規禁止性規定的
正確答案:ACD
9．因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是( )。
A．因果聯系原則
B．公平責任原則
C．責任自負原則
D．過錯責任原則
正確答案:AD
10．國有期貨經紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的( )。
A．處3年以下有期徒刑或者拘役
B．處5年以下有期徒刑或者拘役
C．情節嚴重的，處10年以上有期徒刑
D．情節嚴重的，處5年以上有期徒刑
正確答案:BD
三、判斷是非題
11．操縱證券、期貨交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下的罰金。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
12．未經國家主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的，構成擅自設立金融機構罪。( )
A．對
B．錯
正確答案:B
13．國有金融機構委派到非國有機構從事公務的人員構成犯罪的，按照國家工作人員犯罪處理。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
14．根據行賄對象的不同，實施同樣行賄行為的人可能構成不同的罪名。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
15．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，或者相互買賣并不持有的證券，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，屬于操縱市場行為。( )
A．對
B．錯
正確答案:A
四、不定項選擇題
（16-20題共用題干）
甲是某國有期貨公司的會計，在職期間，多次利用職務之便竊取公司財物達35萬元，后來甲又故意透露給其朋友乙內幕消息，指示乙多次進行期貨交易，獲利達15萬元。為了感謝甲為其提供信息，乙給予甲5萬元"信息費"。后甲又利用自己的地位優勢與妻子合謀，集中資金連續買賣期貨，致使期貨價格受到很大影響，兩人從中獲取65萬元盈利。根據該案例，回答以下問題：
16．甲竊取公司公款的行為構成了( )。
A．盜竊罪
B．貪污罪
C．職務侵占罪
D．挪用公款罪
17．甲指示乙進行期貨交易并收取乙的"信息費"的行為構成( )。
A．泄露內幕信息罪
B．受賄罪
C．貪污罪
D．不構成犯罪
18．甲與妻子合謀買賣期貨的行為屬于( )。
A．合法行為
B．構成操縱期貨交易價格罪
C．甲構成操縱期貨交易價格罪，其妻不構成犯罪
D．甲構成泄露內幕信息罪，其妻構成操縱期貨交易價格罪
19．若甲不是國家工作人員，則甲構成( )。
A．泄露內幕信息罪
B．貪污罪
C．操縱期貨交易價格罪
D．職務侵占罪
20．本題中，甲的朋友乙構成( )。
A．操縱期貨交易價格罪
B．行賄罪
C．泄露內幕信息罪
D．對單位行賄罪
正確答案:16．B；17．AB；18．B；19．ACD；20．BC
