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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考前沖刺試題一

發(fā)布時間：2012-05-21 共1頁

 考前沖刺（一）
一、單項選擇題 
1．下列關于期貨期權的說法正確的是(    )。 
A．內涵價值大于時間價值
B．內涵價值小于時間價值
C．內涵價值可能為零
D．到期日前虛值期權的時間價值為零 
 
 
 
正確答案:C　解題思路：當執(zhí)行價格與期貨價格相等時，內涵價值為零。 
 
2．期貨結算會員不履行結算交割義務時，首先以何種款項支應之？ 
A．違約期貨結算會員之交割結算基金
B．違約期貨結算會員繳存之結算保證金
C．期貨結算機構之賠償準備金
D．其它期貨結算會員依期貨結算機構所定比例分擔 
 
 
 
正確答案:B 
 
3．有關公司制期貨交易所之敘述，何者不正確？ 
A．不得發(fā)行無記名股票
B．盈余主管機關得限制其分配
C．以上皆是 
 
 
 
正確答案:C 
 
4．依期貨交易法之規(guī)定，未經許可擅自經營期貨交易所或期貨結算機構者，依期貨交易法應處以 
A．12萬元以上60萬元以下罰金
B．警告
C．7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金
D．以上皆非 
 
 
 
正確答案:C 
 
5．期貨商挪用客戶保證金，可處 
A．7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金
B．3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金
C．3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金
D．3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金 
 
 
 
正確答案:B 
 
二、多項選擇題 
6．關于交易所會員資金劃轉，下列說法正確的有(    )。 
A．當日盈利劃人會員結算準備金
B．當日虧損從會員結算準備金中扣劃
C．當日結算時的交易保證金超過昨日結算時的交易保證金部分從會員結算準備金中扣劃
D．當日結算時的交易保證金低于昨日結算時的交易保證金部分劃入會員結算準備金 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
7．在期貨交易過程中，出現(xiàn)(    )情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況。地震、水災、火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易 
A．無法正常進行
B．會員出現(xiàn)結算、交割危機
C．一旦期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板
D．期貨交易所管理人員發(fā)生重大人事變動 
 
 
 
正確答案:AB 
 
8．期貨公司在報送月度和年度風險監(jiān)管報表時要注意(    )。 
A．期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度
B．風險監(jiān)管報表
C．期貨公司應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送月度風險監(jiān)管報表
D．期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表
E．期貨公司應當在年度終了后的2個月內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表 
 
 
 
正確答案:AD 
 
三、判斷是非題 
9．股指期貨的最后結算價均依據期貨交易的收盤價來確定。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：股指期貨的最后結算價都是依據現(xiàn)貨指數確定的。 
 
10．現(xiàn)金交割方式是由芝加哥期貨交易所首先采用的。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：澳大利亞的悉尼期貨交易所于1980年最早推出了現(xiàn)金交割的美元期貨，1981年12月IMM推出的3個月歐洲美元定期存款合約，是在美國首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約。 
 
11．根據制糖原料不同，我國白砂糖分為原糖和綿白糖。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：根據制糖原料不同，我國白砂糖分為甘蔗糖和甜菜糖。 
 
12．期貨合約的各項條款設計對期貨交易有關各方的利益是至關重要的，但對期貨交易是否活躍并無影響。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：期貨合約的各項條款設計對期貨交易有關各方的利益以及期貨交易能否活躍至關重要。 
 
13．期貨公司進行混碼交易，并且按照客戶的交易指令入市交易的，應該承擔相應的交易結果。 
A．對
B．錯 
 
 
 
正確答案:B　解題思路：期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令人市交易的、客戶應當承擔相應的交易結果。 
 

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