2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考前沖刺試題二
發(fā)布時間：2012-05-21 共1頁
考前沖刺（二）
一、單項選擇題
1．依美國商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？
A．商品期貨交易委員會（Commodity Futures TradingCommission）之受雇人進行內(nèi)線交易（insider trading）
B．沖洗買賣（wash sale）
C．交叉交易（cross trade）
D．配合交易（accommodationtrade）
正確答案:A
2．期貨商對于下列何者得接受其開戶交易
A．受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B．法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C．違背期貨交易契約已滿三年
D．違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年
正確答案:C
3．依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤
A．期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法
B．期貨商接受客戶開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約
C．于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險，并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書交付客戶
D．期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可
正確答案:D
4．日本商品期貨經(jīng)紀商之營業(yè)人員必須向何種機關(guān)申請登記營業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動
A．通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
B．商品期貨交易所
C．日本商品期貨經(jīng)紀商協(xié)會
D．以上皆是
正確答案:B
5．日本商品期貨經(jīng)紀商營業(yè)員登記證之效期為
A．永續(xù)有效
B．未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記
C．每三年須重新申請登記
D．每二年須重新申請登記
正確答案:D
二、多項選擇題
6．下列說法錯誤的是( )
A．持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個
B．持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握
C．每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到國家外匯局辦理登記手續(xù)
D．持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案
正確答案:ABC
7．下列屬于期貨經(jīng)紀公司禁止性期貨交易行為的是( )
A．向客戶作獲利保證
B．與客戶約定分享利益
C．將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托
D．接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)
正確答案:ABCD
8．某期貨經(jīng)紀公司下列做法錯誤的是( )
A．公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案
B．公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格
C．公司推薦公司財務(wù)負責(zé)人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明
D．公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了報告
正確答案:ABCD
9．期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括( )
A．制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
B．發(fā)布市場信息
C．監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處
D．監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)
正確答案:BD
10．下列說法中正確的是( )
A．期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效
B．期貨交易所會員大會結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案
C．理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)
D．決定專門委員會的設(shè)置是理事會的職責(zé)之一
正確答案:CD
三、判斷是非題
11．《期貨經(jīng)紀合同》應(yīng)當(dāng)約定強行平倉、追加保證金的條件及有關(guān)事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。
A．對
B．錯
正確答案:B
12．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。
A．對
B．錯
正確答案:B
13．理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)。
A．對
B．錯
正確答案:B
14．期貨經(jīng)紀公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。
A．對
B．錯
正確答案:B
15．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員。
A．對
B．錯
正確答案:A
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