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2012年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)考前沖刺試題二

發(fā)布時(shí)間：2012-05-21 共1頁(yè)

 考前沖刺（二）
一、單項(xiàng)選擇題 
1．依美國(guó)商品交易法（Commodity Exchange Act）之規(guī)定，下列何者為重罪（felony）？ 
A．商品期貨交易委員會(huì)（Commodity Futures TradingCommission）之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易（insider trading）
B．沖洗買賣（wash sale）
C．交叉交易（cross trade）
D．配合交易（accommodationtrade） 
 
 
 
正確答案:A 
 
2．期貨商對(duì)于下列何者得接受其開戶交易 
A．受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者
B．法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者
C．違背期貨交易契約已滿三年
D．違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年 
 
 
 
正確答案:C 
 
3．依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯(cuò)誤 
A．期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會(huì)之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會(huì)依該法所發(fā)布之各項(xiàng)管理辦法
B．期貨商接受客戶開戶時(shí)，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約
C．于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險(xiǎn)，并應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書交付客戶
D．期貨商接受客戶開戶時(shí)，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可 
 
 
 
正確答案:D 
 
4．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)人員必須向何種機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記營(yíng)業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動(dòng) 
A．通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省
B．商品期貨交易所
C．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會(huì)
D．以上皆是 
 
 
 
正確答案:B 
 
5．日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)員登記證之效期為 
A．永續(xù)有效
B．未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請(qǐng)營(yíng)業(yè)員之登記
C．每三年須重新申請(qǐng)登記
D．每二年須重新申請(qǐng)登記 
 
 
 
正確答案:D 
 
二、多項(xiàng)選擇題 
6．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是(    ) 
A．持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個(gè)
B．持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由國(guó)家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國(guó)證監(jiān)會(huì)掌握
C．每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險(xiǎn)敞口，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后，到國(guó)家外匯局辦理登記手續(xù)
D．持證企業(yè)對(duì)交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)確認(rèn)后報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 
 
 
 
正確答案:ABC 
 
7．下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止性期貨交易行為的是(    ) 
A．向客戶作獲利保證
B．與客戶約定分享利益
C．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托
D．接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
8．某期貨經(jīng)紀(jì)公司下列做法錯(cuò)誤的是(    ) 
A．公司法定代表人王某因病臨時(shí)不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責(zé)，并報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行了備案
B．公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格
C．公司推薦公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人吳某申請(qǐng)高管任職資格，并由公司股東會(huì)出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明
D．公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機(jī)關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日后立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行了報(bào)告 
 
 
 
正確答案:ABCD 
 
9．期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職能包括(    ) 
A．制定并實(shí)施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
B．發(fā)布市場(chǎng)信息
C．監(jiān)管會(huì)員期貨業(yè)務(wù)，并將會(huì)員違規(guī)行為報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行查處
D．監(jiān)管制定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù) 
 
 
 
正確答案:BD 
 
10．下列說(shuō)法中正確的是(    ) 
A．期貨交易所會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。并且須有二分之一以上會(huì)員參加方為有效
B．期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
C．理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)
D．決定專門委員會(huì)的設(shè)置是理事會(huì)的職責(zé)之一 
 
 
 
正確答案:CD 
 
三、判斷是非題 
11．《期貨經(jīng)紀(jì)合同》應(yīng)當(dāng)約定強(qiáng)行平倉(cāng)、追加保證金的條件及有關(guān)事項(xiàng)，同時(shí)對(duì)不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
12．經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所的高級(jí)管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
13．理事會(huì)是期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)。 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
14．期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員應(yīng)當(dāng)具備期貨從業(yè)人員資格。 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:B 
 
15．《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員。 
A．對(duì)
B．錯(cuò) 
 
 
 
正確答案:A 
 

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