精品理论电影在线_日韩视频一区二区_一本色道精品久久一区二区三区_香蕉综合视频

第三部分   證券交易
 
目的與要求
本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、種類(lèi)，交易風(fēng)險(xiǎn)的種類(lèi)以及風(fēng)險(xiǎn)防范；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的登記存管、委托買(mǎi)賣(mài)、競(jìng)價(jià)成交、大宗交易、業(yè)務(wù)管理與監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的基本知識(shí)和管理要求；清算、交收的概念和運(yùn)用；證券營(yíng)業(yè)部的管理及內(nèi)部控制目標(biāo)、原則與要求等。
通過(guò)本部分的學(xué)習(xí)，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、客戶資產(chǎn)管理和證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的流程與特點(diǎn)；掌握證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)管理的基本內(nèi)容和要求。
 
第一章  證券交易概述
 
掌握證券交易的含義、特征和原則；熟悉證券交易場(chǎng)所的含義及作用；熟悉證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用；了解證券交易所的組織形式；熟悉證券交易的種類(lèi)、基本性質(zhì)；掌握股票交易的報(bào)價(jià)方式；熟悉債券交易的全價(jià)交易和凈價(jià)交易。
了解證券交易市場(chǎng)的發(fā)展過(guò)程；熟悉證券投資者的含義；掌握證券公司設(shè)立的條件；熟悉證券交易的其他交易場(chǎng)所。
熟悉證券交易所會(huì)員的條件、權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員資格的申請(qǐng)和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類(lèi)和管理辦法；了解對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。
掌握證券交易風(fēng)險(xiǎn)的含義、種類(lèi)；熟悉證券交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度；了解證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。
 
第二章  證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
 
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。
熟悉證券賬戶的種類(lèi)；熟悉開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢及注銷(xiāo)的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類(lèi)型；了解國(guó)際市場(chǎng)對(duì)證券托管和證券存管的定義；了解我國(guó)證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
   掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷(xiāo)的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；熟悉證券交易開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開(kāi)立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購(gòu)程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過(guò)程。
了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類(lèi)；掌握傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
 
第三章 證券自營(yíng)和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
 
掌握自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義、特點(diǎn)和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場(chǎng)行為的概念；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
熟悉自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)上市證券的特點(diǎn)；熟悉自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)種類(lèi)、風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)規(guī)定和自營(yíng)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)的分類(lèi)和買(mǎi)賣(mài)對(duì)象；了解自營(yíng)業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類(lèi)及特點(diǎn)；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運(yùn)作管理、業(yè)務(wù)資格、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的備案與批準(zhǔn)程序、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
 
第四章 證券回購(gòu)交易
 
掌握證券回購(gòu)交易的概念和實(shí)質(zhì)；掌握以資融券和以券融資的概念；掌握債券回購(gòu)交易的條件及主要場(chǎng)所；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券、標(biāo)準(zhǔn)品種的概念。
掌握交易所市場(chǎng)并熟悉全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券回購(gòu)交易的業(yè)務(wù)程序、報(bào)價(jià)方式、交易品種和交易單位的規(guī)定。
熟悉證券回購(gòu)交易清算的特點(diǎn)、程序；掌握證券回購(gòu)年收益率和回購(gòu)價(jià)的計(jì)算；熟悉標(biāo)準(zhǔn)券折算率的含義、折算率的管理和折算率的公布；了解銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)的清算。
熟悉債券買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義及其意義；了解銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)有關(guān)交易規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制及監(jiān)管與處罰措施。熟悉上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)基本規(guī)則。
第五章 清算與交收
 
掌握清算和交收的概念；掌握清算和交收的原則、含義及相互間的聯(lián)系與區(qū)別。
掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求；掌握上海、深圳市場(chǎng)A股、基金、債券和回購(gòu)等品種的清算交收模式；了解合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法。
熟悉B股的清算交易模式。
熟悉證券營(yíng)業(yè)部與投資者之間的資金清算方式、證券營(yíng)業(yè)部資金清算程序及銀行代理資金清算程序。
掌握資金交收違約的處理內(nèi)容；熟悉欠庫(kù)的處罰辦法和處理程序。
 
第六章 證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制
 
熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）設(shè)立、變更與終止的條件和報(bào)批程序；熟悉營(yíng)業(yè)部（服務(wù)部）的業(yè)務(wù)范圍，變更事項(xiàng)的報(bào)批要求；熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的種類(lèi)和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法。
熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求、常見(jiàn)故障及應(yīng)急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設(shè)備管理的主要內(nèi)容和要求。
熟悉營(yíng)業(yè)部人力資源管理內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求、機(jī)構(gòu)設(shè)置與崗位責(zé)任制；熟悉人力資源和從業(yè)資格管理的要求。
熟悉營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容，營(yíng)業(yè)部客戶資金和自有資金管理的要求；了解財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)的方法；熟悉客戶交易結(jié)算資金管理辦法；了解收入構(gòu)成及利潤(rùn)分配的核算與管理；了解財(cái)務(wù)報(bào)告的主要內(nèi)容、編制和報(bào)送要求。
熟悉營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全管理的主要內(nèi)容和要求；了解突發(fā)事件的種類(lèi)、預(yù)防要求和處置原則。
掌握營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制的概念、目標(biāo)、原則和基本要求。