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第二章 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)
　　基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)，委托買賣，競價與成交，其他交易事項，代辦股份轉(zhuǎn)讓，網(wǎng)上發(fā)行的申購，配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股， 交易費用，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險及其防范。
學習要求：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點；掌握開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
　　熟悉證券賬戶的種類；熟悉開立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國際市場對證券托管和證券存管的定義；了解我國證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
　　掌握投資者柜臺取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報原則和申報方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對委托事項的規(guī)定。
　　掌握證券交易的競價原則、競價方法；熟悉證券交易開盤價、收盤價的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價的計算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
　　熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件。
　　掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點；熟悉網(wǎng)上定價市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購特點；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購程序。
　　掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過程。
　　了解證券買賣中交易費用的種類；掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續(xù)費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法。
　　熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險；掌握經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險防范措施；了解經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。

　　•  第一節(jié) 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點
　　重點內(nèi)容：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的含義和特點；開立交易結(jié)算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中的誠信執(zhí)業(yè)要求。
　　考點分析：證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀商必須在承擔義務(wù)的同時才能享有權(quán)利。

　　•  第二節(jié) 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)
重點內(nèi)容：證券賬戶的種類；開立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
考點分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開立帳戶必須合法、真實。公司行為包括分紅派息和股東大會網(wǎng)絡(luò)投票。