掌握證券交易的概念、特征和原則;熟悉證券交易的種類;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場所的含義及作用;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能和作用;熟悉證券交易所的組織形式。
掌握證券交易程序;熟悉證券交易機制的目標(biāo);熟悉證券交易機制的種類。
掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉會員資格的申請和審批程序;熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
掌握證券交易風(fēng)險的含義、種類;熟悉證券交易風(fēng)險防范制度;熟悉證券公司的風(fēng)險監(jiān)察和證券行業(yè)的自律管理。