證券交易基本常識解答一
發布時間：2011-10-07 共3頁
1． 如何辦理轉戶手續？
客戶需到原開戶證券營業部，辦理有關轉戶手續。包括：有深圳股票的辦理轉托管，上海撤消指定交易，有現金的可在結息后，提走現金，然后再到您所要開立的資金帳戶的證券營業部辦理有關手續即可。
2． 什么是轉托管，指定交易？
轉 托 管：是深交所采用的股份存管結算及交易服務制度，投資者要將其托管股份從一個券商處轉移到另一個券商處托管，就必須辦理一定的手續，實現股份委托管理的轉移。
指定交易：是上交所采用的股份存管結算及交易服務制度，投資者可以指定某一證券營業部為自買賣證券的唯一的交易營業部。
3． 如何開辦證券帳戶卡？
個人開戶：深圳每戶50元，上海每戶50元。一張身份證在每個交易所只能辦理一個證券帳戶，不得重復開戶，若事后發現重復申請開戶，將按深圳、上海中央登記公司的規定，取消開戶資格，不予開戶，并收取手續費10元；臨時身份證、戶口本、過期身份證不準開設個人帳戶。
機構開戶：開戶時需攜帶營業執照、法人授權書、單位價紹信、辦理開戶人的身份證、開戶費。目前上海每戶400元，深圳每戶500元。
4． 什么樣的委托不能撤單，申購新股資金凍結多久？
申購新股、深市辦理了轉托管、在停牌和下單將委托價格填的過高，不能撤單；根據目前我國新股發行的規定，實行T+4日資金到帳，如遇節、假日則順延。
5． 零股怎樣進行交易？
零股只能委托賣出，不能買入；在買入證券時只能按整“手”委托。
6． 我國證券交易的數量單位是如何規定的？
證券交易的數量單位為手。“手”的概念來源于證券交易初期的一手交易一手貨，現在已發展為標準手。所謂標準是指由證券交易所統一規定的交易數量單位。上海、深圳交易所規定：A股、B股、基金的標準手就是每100股或 100基金單位為1手，債券即1000元面值為一標準手。委托買賣的數量通常為1手或1手的整數倍。數量不足1手的證券稱為零股。零股可以一次性賣出，但買入委托中的數量必須是1手的整數倍。
7． 什么是漲跌幅限制，集合競價，連續競價？
漲跌幅限制：指在一個交易日，除上市首日證券外，每只證券的交易價格相對于上一交易日收市的漲跌幅度不得超過10%， 超過漲跌限價的委托為無效委托；交易監督機構有權對交易異常的股票可實行特殊處理，其漲跌幅度均為5%；漲跌幅分漲停板和跌停板兩種交易制度。集合競價：是在每個交易日上午9：25，交易所撮合主機對9：15至9：25 接受的全部有效委托進行一次集中撮合處理的過程。連續競價：在集合競價之后，撮合主機對投資者申報的委托進行逐筆連續撮合處理的過程。交易規則：價格優先、時間優先。
8．深、滬股票行情ST和滬市XR、XD、DR代表什么？
ST是交易所提醒廣大投資者有投資風險的股票的提示性公告。表示該股票2 年連續虧損，根據有關規定在股票名稱前必須加ST標志。若連續3年虧損， 交易所有可能暫停該股票的交易，甚至揭牌。
XR：除權，XD：除息，DR：除權除息。
9．深滬股息、紅股怎樣領取，配股可以補繳款嗎？
深滬股息、紅股均通過交易系統自動到帳；配股在規定的繳款期內， 投資者若不繳款，相當于自動放棄本年度配股權，超過規定時間未按時繳款的不能補繳。
10．投資者的每筆委托有效時間？
有效時間是一天，即交易時間有效。若委托撤單成功，則該筆委托不再有效。若沒有撤單，該委托一天內有效，并按價格優先，時間優先規則進行連續競價。
客戶需到原開戶證券營業部，辦理有關轉戶手續。包括：有深圳股票的辦理轉托管，上海撤消指定交易，有現金的可在結息后，提走現金，然后再到您所要開立的資金帳戶的證券營業部辦理有關手續即可。
2． 什么是轉托管，指定交易？
轉 托 管：是深交所采用的股份存管結算及交易服務制度，投資者要將其托管股份從一個券商處轉移到另一個券商處托管，就必須辦理一定的手續，實現股份委托管理的轉移。
指定交易：是上交所采用的股份存管結算及交易服務制度，投資者可以指定某一證券營業部為自買賣證券的唯一的交易營業部。
3． 如何開辦證券帳戶卡？
個人開戶：深圳每戶50元，上海每戶50元。一張身份證在每個交易所只能辦理一個證券帳戶，不得重復開戶，若事后發現重復申請開戶，將按深圳、上海中央登記公司的規定，取消開戶資格，不予開戶，并收取手續費10元；臨時身份證、戶口本、過期身份證不準開設個人帳戶。
機構開戶：開戶時需攜帶營業執照、法人授權書、單位價紹信、辦理開戶人的身份證、開戶費。目前上海每戶400元，深圳每戶500元。
4． 什么樣的委托不能撤單，申購新股資金凍結多久？
申購新股、深市辦理了轉托管、在停牌和下單將委托價格填的過高，不能撤單；根據目前我國新股發行的規定，實行T+4日資金到帳，如遇節、假日則順延。
5． 零股怎樣進行交易？
零股只能委托賣出，不能買入；在買入證券時只能按整“手”委托。
6． 我國證券交易的數量單位是如何規定的？
證券交易的數量單位為手。“手”的概念來源于證券交易初期的一手交易一手貨，現在已發展為標準手。所謂標準是指由證券交易所統一規定的交易數量單位。上海、深圳交易所規定：A股、B股、基金的標準手就是每100股或 100基金單位為1手，債券即1000元面值為一標準手。委托買賣的數量通常為1手或1手的整數倍。數量不足1手的證券稱為零股。零股可以一次性賣出，但買入委托中的數量必須是1手的整數倍。
7． 什么是漲跌幅限制，集合競價，連續競價？
漲跌幅限制：指在一個交易日，除上市首日證券外，每只證券的交易價格相對于上一交易日收市的漲跌幅度不得超過10%， 超過漲跌限價的委托為無效委托；交易監督機構有權對交易異常的股票可實行特殊處理，其漲跌幅度均為5%；漲跌幅分漲停板和跌停板兩種交易制度。集合競價：是在每個交易日上午9：25，交易所撮合主機對9：15至9：25 接受的全部有效委托進行一次集中撮合處理的過程。連續競價：在集合競價之后，撮合主機對投資者申報的委托進行逐筆連續撮合處理的過程。交易規則：價格優先、時間優先。
8．深、滬股票行情ST和滬市XR、XD、DR代表什么？
ST是交易所提醒廣大投資者有投資風險的股票的提示性公告。表示該股票2 年連續虧損，根據有關規定在股票名稱前必須加ST標志。若連續3年虧損， 交易所有可能暫停該股票的交易，甚至揭牌。
XR：除權，XD：除息，DR：除權除息。
9．深滬股息、紅股怎樣領取，配股可以補繳款嗎？
深滬股息、紅股均通過交易系統自動到帳；配股在規定的繳款期內， 投資者若不繳款，相當于自動放棄本年度配股權，超過規定時間未按時繳款的不能補繳。
10．投資者的每筆委托有效時間？
有效時間是一天，即交易時間有效。若委托撤單成功，則該筆委托不再有效。若沒有撤單，該委托一天內有效，并按價格優先，時間優先規則進行連續競價。
11．什么是傭金？什么是股票交易印花稅？
傭金：是證券商為投資者代理買賣證券時按成交金額計算向其收取的費用。交易印花稅：是從普通印花稅發展而來的，我國稅法規定，對證券市場以買賣、繼承、贈與所書立的股權轉讓書據，按書立時實際市場價格計算的金額征收印花稅。
