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證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):擅自公開(kāi)發(fā)行證券

發(fā)布時(shí)間:2016-08-20 共1頁(yè)

擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的特征

非法證券活動(dòng)具有手段隱蔽、欺騙性強(qiáng)、蔓延速度快、易反復(fù)等特點(diǎn),涉及人數(shù)眾多,投資者多為退休人員、下崗職工等困難群眾,容易引發(fā)群體事件。

當(dāng)前,非法證券活動(dòng)的主要形式為:

(1)編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息,誘騙社會(huì)公眾購(gòu)買所謂“原始股”。

(2)非法中介機(jī)構(gòu)以“投資咨詢機(jī)構(gòu)”“產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)公司”“外國(guó)資本公司或投資公司駐華代表處”的名義,未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn),向社會(huì)公眾非法買賣或代理買賣未上市公司股票。

(3)不法分子以證券投資為名,以高額回報(bào)為誘餌,詐騙群眾錢財(cái)

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