證券資格考試資料－證券交易
發布時間：2011-10-07 共2頁
第一章 證券交易概述（1-2）
第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所
一、證券交易的定義；證券交易與證券發行的關系：相互促進，相互制約；中國證券交易市場的建立和發展。
二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性；流動性、收益性和風險性三者之間的關系；證券交易的原則：公開、公平、公正：“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易；股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價；三種競價方式的含義及內容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易；全價交易和凈價交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉換債券的含義；可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征；認股權證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨；金融期權交易的含義；金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權；金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。
七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。
第二節 證券交易所的會員和席位
一、交易所會員制度的含義；會員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件；會員的權利與義務；會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點。
四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準；交易席位的使用。
第二章 證券經紀業務（1-10）
第一節 證券經紀業務的含義和特點
一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。
三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。
第二節 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節 委托買賣
一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。
第四節 競價成交
一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。
第五節 B股交易
一、 B股交易的特點；中國證監會關于對境內投資者開放B股市場的有關通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉交易制度。
第六節 網上發行的申購
一、網上發行的概念；網上發行的種類：網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售；網上競價發行的優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。
二、網上競價發行的申購程序；網上定價發行的申購程序；網上定價市值配售的申購程序。
三、 網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股的申購要則。
第七節 認購配股繳款
一、配股權證的派發、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
二、可轉換債券轉股的操作流程。
第八節 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節 交易費用
一、 交易費用的構成：委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。
二、各項交易費用的定義及收費標準。
第十節 證券經紀業務的管理與監督
一、 證券經紀業務管理的基本要求；證券經紀業務操作制度各種規定的含義。
二、證券經紀業務的監督與檢查：證券公司的自我監管，證券交易所監管；證券監管部門的監管。
第三章 證券自營業務（1-2）
第一節證券自營業務的含義與范圍
一、證券自營業務的含義；證券自營業務的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不穩定性；決策自主性的表現：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業務的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點：吞吐量大、流動性強、高風險、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺自營買賣，承銷業務中的自營買賣；柜臺自營買賣的特點。
第二節證券自營業務的管理與監督
一、中國證監會1996年頒布的證券公司取得證券自營業務資格的條件；證券營運資金和凈證券營運資金的含義；對證券自營業務專營、兼營機構資產及資本金的限制；凈資本的計算公式；高級管理人員和主要業務人員取得證券業從業人員資格證書前應具備的條件；申請證券自營業務資格的程序；申請時向中國證監會報送有關文件的內容；資格證書的管理。
二、證券自營業務的禁止行為：禁止內慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內慕交易包括的行為；內慕人員的含義；內慕信息的含義及內容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內容；其它禁止行為的內容。
三、證券自營業務風險控制的內容：規模及比例控制，內部控制；規模、比例控制的有關規定；內部控制制度的內容：自營業務決策制度（分級授權、分級決策、分級管理、分級負責），自營操作原則，自營的內部監督與檢查；自營的內部監督與檢查的內容。
四、證券自營業務專設賬戶、單獨管理的含義；證券公司的報告制度；中國證監會對證券公司的監管；檢查制度的內容、手段及實施主體、檢查對象的職責和權利；證券交易所對證券公司的日常監管內容；禁止內慕交易的主要措施：加強自律管理，加強監管；自律管理的措施；中國證監會及其派出機構對內慕交易的監管；證券公司對內慕交易行為審查的內容。
五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業務半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內慕信息的人員處罰的規定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規定；《刑法》對證券自營違規處以罰款并追究刑事責任的條件。
第一節 證券交易的特征、原則、種類和交易場所
一、證券交易的定義；證券交易與證券發行的關系：相互促進，相互制約；中國證券交易市場的建立和發展。
二、證券交易的特征：流動性、收益性和風險性；流動性、收益性和風險性三者之間的關系；證券交易的原則：公開、公平、公正：“三公”原則的含義。
三、證券交易的種類：股票交易、債券交易、基金交易、可轉換債券交易、認股權證交易、金融期貨交易、其它交易種類（金融期權交易和存托憑證交易）。
四、股票交易按交易場所的分類：上市交易和柜臺交易；股票交易的競價方式：口頭競價，書面競價和電腦競價；三種競價方式的含義及內容。
五、債券的基本分類：政府債券、公司債券和金融債券；債券交易按價格組成的分類：全價交易和凈價交易；全價交易和凈價交易的含義。
六、基金交易的概念及含義；基金的分類：封閉式基金和開放式基金；封閉式基金和開放式基金不同的交易方法；可轉換債券的含義；可轉換債券的特征：具有債權和股權的雙重特征；認股權證的含義及特征；金融期貨交易的含義；在實踐中，金融期貨主要有三種：外匯期貨，利率期貨和股票價格指數期貨；金融期權交易的含義；金融期權的基本類型：看漲期權和看跌期權；金融期權的分類：外匯期權、利率期權、股票期權以及股票價格指數期權；存托憑證及存托憑證交易的含義；存托憑證的作用：使投資者在本國市場上投資它國證券，按本國標準清算和交割，免付國際托管費用。
七、證券交易場所的含義及其作用；證券交易所的定義及特征；證券交易所的組織形式：會員制和公司制；場外交易市場的定義、特征及交易方法。
第二節 證券交易所的會員和席位
一、交易所會員制度的含義；會員的定義；我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制。
二、證券公司申請成為交易所會員應具備的條件；會員的權利與義務；會員的申請與審批程序：向交易所會員管理部門報送材料，交易所會員管理部門初審，上報交易所理事會審核；、會員資格的暫停與撤銷的條件及審定。
三、交易席位的含義；交易席位的分類：根據報盤方式，有形席位和無形席位；在我國，根據席位經營的證券種類，有普通席位（A股席位）和特別席位（B股席位）；在有些國家，根據席位不同的業務目的，有代理席位和自營席位；各種席位的含義及特點。
四、證券交易所會員取得席位的條件：具有會員資格、交納席位費；取得席位的程序：向交易所席位管理部門提出申請并填寫席位申請表，出示會員資格證明文件及其它文件；取得席位的批準；交易席位的使用。
第二章 證券經紀業務（1-10）
第一節 證券經紀業務的含義和特點
一、證券經紀業務的含義；證券經紀業務的要素：委托人，證券經紀商，證券交易所，證券交易的對象。
二、不能成為證券交易委托人的條件；證券經紀商的作用；從事證券經紀業務所必須具備的條件；經紀關系的確立：簽訂證券買賣代理協議，開立證券交易結算資金的專用賬戶。
三、委托人的權利與義務；證券經紀商的權利與義務；證券經紀業務中的禁止行為；證券經紀業務的特點。
第二節 登記存管
一、證券賬戶的種類：股票賬戶、債券賬戶和基金賬戶；開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實性；自然人開戶的要求；法人開戶的要求；B股投資者開戶的要求；股權登記的申請；新股發行的股權登記；送配股及轉配股的股權登記。
二、證券存管的含義；上海證券交易所的證券存管制度：中央登記結算公司統一托管、證券公司法人集中托管和投資者指定交易；深圳證券交易所的證券存管制度：中央登記公司統一托管、證券營業部分別托管；證券上市前和上市后的存管。
第三節 委托買賣
一、開設資金賬戶的要求；辦理資金存取的主要方式：證券營業部自辦資金存取、委托銀行代理資金存取、銀證聯網轉帳存取；各種存取方式的要求。
二、委托指令的基本要素：證券賬號、日期、品種、數量、價格、時間、有效期、簽名、其它內容；委托形式：柜臺委托和非柜臺委托；非柜臺委托的形式：電話委托、傳真委托或函電委托、自助委托和網上委托。
三、委托受理的步驟：驗證、審單、查驗資金及證券；申報原則：時間優先、價格優先；申報方式：有形席位申報、無形席位申報；委托撤銷的條件及程序。
第四節 競價成交
一、競價原則：價格優先、時間優先；競價方式：集合競價、連續競價；集合競價確定成交價的原則；連續競價的申報方法及成交價格的決定原則。
二、競價結果：全部成交、部分成交和不成交。
第五節 B股交易
一、 B股交易的特點；中國證監會關于對境內投資者開放B股市場的有關通知。
二、 B股交易委托買賣的分類：境內委托、境外委托；B股交易的方式：無紙化交易方式及電腦申報競價方式；T+0回轉交易制度。
第六節 網上發行的申購
一、網上發行的概念；網上發行的種類：網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售；網上競價發行的優點：市場性、連續性、經濟性、高效性。
二、網上競價發行的申購程序；網上定價發行的申購程序；網上定價市值配售的申購程序。
三、 網上競價發行、網上定價發行、網上定價市值配售及網上增發新股的申購要則。
第七節 認購配股繳款
一、配股權證的派發、登記、托管及認購；上海證券交易所及深圳證券交易所。認購配股繳款的操作流程。
二、可轉換債券轉股的操作流程。
第八節 分紅派息
一、 分紅派息的概念；
二、上海證券交易所及深圳證券交易所分紅派息的操作流程。
第九節 交易費用
一、 交易費用的構成：委托手續費、傭金、過戶費、印花稅。
二、各項交易費用的定義及收費標準。
第十節 證券經紀業務的管理與監督
一、 證券經紀業務管理的基本要求；證券經紀業務操作制度各種規定的含義。
二、證券經紀業務的監督與檢查：證券公司的自我監管，證券交易所監管；證券監管部門的監管。
第三章 證券自營業務（1-2）
第一節證券自營業務的含義與范圍
一、證券自營業務的含義；證券自營業務的特點：決策的自主性、交易的風險性、收益的不穩定性；決策自主性的表現：交易行為的自主性，選擇交易方式的自主性，選擇交易品種、價格的自主性。
二、上市證券自營買賣的含義；證券公司自營買賣業務的主要對象：上市證券自營買賣、其它證券自營買賣；上市證券自營買賣的特點：吞吐量大、流動性強、高風險、高收益；其它證券的自營買賣：柜臺自營買賣，承銷業務中的自營買賣；柜臺自營買賣的特點。
第二節證券自營業務的管理與監督
一、中國證監會1996年頒布的證券公司取得證券自營業務資格的條件；證券營運資金和凈證券營運資金的含義；對證券自營業務專營、兼營機構資產及資本金的限制；凈資本的計算公式；高級管理人員和主要業務人員取得證券業從業人員資格證書前應具備的條件；申請證券自營業務資格的程序；申請時向中國證監會報送有關文件的內容；資格證書的管理。
二、證券自營業務的禁止行為：禁止內慕交易，禁止操縱市場，其它禁止行為；內慕交易包括的行為；內慕人員的含義；內慕信息的含義及內容；證券公司操縱市場行為的含義及包括的內容；其它禁止行為的內容。
三、證券自營業務風險控制的內容：規模及比例控制，內部控制；規模、比例控制的有關規定；內部控制制度的內容：自營業務決策制度（分級授權、分級決策、分級管理、分級負責），自營操作原則，自營的內部監督與檢查；自營的內部監督與檢查的內容。
四、證券自營業務專設賬戶、單獨管理的含義；證券公司的報告制度；中國證監會對證券公司的監管；檢查制度的內容、手段及實施主體、檢查對象的職責和權利；證券交易所對證券公司的日常監管內容；禁止內慕交易的主要措施：加強自律管理，加強監管；自律管理的措施；中國證監會及其派出機構對內慕交易的監管；證券公司對內慕交易行為審查的內容。
五、證券公司在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業務的處罰；對證券公司給予警告、沒收非法所得、罰款及暫停自營業務半年至一年處罰的條件；《刑法》對證券交易內慕信息的知情人員或非法獲得證券交易內慕信息的人員處罰的規定；《刑法》對編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券市場行為處罰的規定；《刑法》對證券自營違規處以罰款并追究刑事責任的條件。
