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　　•  第三節(jié) 委托買賣
　　重點(diǎn)內(nèi)容：投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；網(wǎng)上委托的條件與要求；委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；資金存取的方式；整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件。
考點(diǎn)分析：委托指令的形式有柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托兩大類。

　　•  第四節(jié) 競(jìng)價(jià)與成交
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；證券交易開盤價(jià)、收盤價(jià)的產(chǎn)生方式；證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法。
　　考點(diǎn)分析：競(jìng)價(jià)原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”；競(jìng)價(jià)方式是集中競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)。

　　•  第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定；股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
　　考點(diǎn)分析：特別處理有警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理和其他特別處理兩種。大宗交易指數(shù)額巨大的證券買賣。回轉(zhuǎn)交易指當(dāng)日買入的證券，按照證券交易所的交易規(guī)則規(guī)定，在交收日之前賣出的交易。異常情況出現(xiàn)的時(shí)候，交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。

　　•  第六節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件。 
　　考點(diǎn)分析：代辦股份轉(zhuǎn)讓主要是為了解決原STAQ和NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。

　　•  第七節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
　　重點(diǎn)內(nèi)容：新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序。
　　考點(diǎn)分析：網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。主要有網(wǎng)上競(jìng)價(jià)、網(wǎng)上定價(jià)、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上市值配售四種方式。

　　•  第八節(jié) 配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股
　　重點(diǎn)內(nèi)容：配股權(quán)證的含義；證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。
　　考點(diǎn)分析：配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購該公司股份的權(quán)利證明。

　　•  第九節(jié) 交易費(fèi)用
　　重點(diǎn)內(nèi)容：交易費(fèi)用的計(jì)算方法。
　　考點(diǎn)分析：投資者在委托買賣證券的時(shí)候，需要繳納多項(xiàng)費(fèi)用和稅收。

　　•  第十節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范
　　重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
　　考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要有法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。