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　　目的與要求
　　本部分內容包括證券交易的定義、種類，交易風險的種類以及風險防范；證券經紀業務的含義和特點，證券經紀業務的登記存管、委托買賣、競價成交、業務管理與監管等業務規則；證券經紀業務、自營業務、客戶資產管理業務和債券回購交易的基本知識和管理要求；清算、交收的概念和運用；證券營業部的場所管理、業務管理、技術管理、財務及安全管理，營業部的內部控制目標、原則與要求等。
　　通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規則、經紀、自營、客戶資產管理和債券回購交易的流程與特點；掌握證券營業部經營管理的基本內容和要求。
 
　　第一章  證券交易概述
　　掌握證券交易的概念、特征和原則；熟悉證券交易的種類；熟悉證券投資者的種類；掌握證券公司設立的條件和可以經營的業務；熟悉證券交易場所的含義及作用；掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能和作用；熟悉證券交易所的組織形式。
　　掌握證券交易程序；熟悉證券交易機制的目標；熟悉證券交易機制的種類。
　　掌握證券交易所會員的資格、權利和義務；熟悉會員資格的申請和審批程序；熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法。
　　掌握證券交易風險的含義、種類；熟悉證券交易風險防范制度；熟悉證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。
 
　　第二章  證券經紀業務
　　熟悉證券經紀業務的含義和特點；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托代理協議的主要內容；熟悉證券交易委托人和證券經紀商的概念、權利和義務；熟悉經紀業務中的禁止行為；了解經紀業務的特點。
　　掌握證券賬戶的種類；掌握開立證券賬戶的原則和要求；熟悉證券賬戶掛失、補辦、查詢手續；熟悉證券登記的含義和類型；熟悉證券托管和證券存管的概念；掌握我國證券托管制度的內容。 
　　掌握投資者買賣證券資金存取的方式；掌握委托指令的內容；熟悉證券委托的形式；掌握委托受理的手續和過程；掌握委托執行的申報原則和申報　方式和申報時間；熟悉委托指令撤銷的條件和程序。
　　掌握證券交易的競價原則和競價方式。
　　熟悉證券買賣中交易費用的種類；掌握各類交易費用的含義和收費標準。
　　熟悉證券經紀業務的風險種類；掌握經紀業務的風險防范措施；熟悉經紀業務監督與檢查的內容。
 
　　第三章  經紀業務其他事項
　　掌握股票網上發行的概念、主要方式和特點；熟悉網上發行的申購程序；熟悉網上增發新股的申購特點。
　　熟悉公司行為服務的含義；掌握分紅派息和配股繳款的操作流程；熟悉可轉換債券轉股的操作流程；熟悉股東大會網絡投票的操作流程。
　　熟悉上市開放式基金業務的有關規定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定；熟悉權證業務的有關規定。
　　掌握證券大宗交易和回轉交易制度；熟悉股票交易特別處理規定；熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定。
　　熟悉證券交易所交易信息發布規則；掌握開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；掌握證券除權（息）的處理辦法和除權（息）價的計算方法；熟悉證券交易異常情況的處理規定；熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。
　　掌握證券交易所有關交易信息的規定和對交易行為監督。
　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；熟悉股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。