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　　本章要點：掌握證券經紀業務的含義；熟悉證券經紀關系的必要環節；掌握開立交易結算資金賬戶的要求；熟悉證券交易委托人和經紀商的權利和義務。

　　熟悉證券經紀商的含義；掌握證券交易委托代理協議的主要內容；熟悉證券經紀業務中的誠信執業要求；了解證券經紀業務的特點。

　　掌握開立證券賬戶的原則；熟悉投資者開立證券賬戶的要求；了解證券存管的概念和證券存管制度；熟悉證券過戶的概念、種類和含義；熟悉分紅派息的含義。

　　熟悉證券賬戶的種類、證券上市前后存管業務的主要內容；熟悉證券過戶規則、分紅派息操作流程；了解證券賬戶掛失、補辦和查詢的手續。

　　了解股權登記申請應提交的文件；熟悉新股發行和上市流通后的股權登記。

　　掌握投資者柜臺取款的手續和要求；熟悉銀證轉賬業務；了解開展網上委托的條件以及投資者網上委托的要求；熟悉委托執行的申報原則以及有形席位和無形席位的申報方式。

　　熟悉辦理資金存取業務的方式；掌握整數委托和零數委托的含義、市價委托和限價委托的含義；熟悉證券委托的形式、委托受理事項和委托指令撤銷的程序和條件；了解委托指令的內容；證券交易所對委托事項的規定。

　　掌握證券交易的競價原則和證券交易所的競價規則；熟悉證券交易所有效競價范圍的規定；了解證券買賣的競價結果。

　　掌握證券交易開盤價、收盤價的產生方式；熟悉證券除權與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(息)價的計算方法。

　　熟悉證券交易所發布的交易信息內容；掌握股票交易特別處理規定和異常情況的處理規定。

　　了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則；熟悉證券大宗交易和回轉交易制度。

　　掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則；熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件；了解非上市公司股份轉讓賬戶的開立辦法；了解股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

　　掌握新股網上發行的含義、網上定價市值配售發行的規則和程序；熟悉新股網上發行的主要方式和特點；熟悉網上增發新股的申購特點；了解網上定價發行、競價發行、累計投標詢價發行的一般規則和申購程序。

　　掌握配股權證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉換債券轉股和操作流程；了解配股權證的派發、登記過程。

　　掌握傭金、過戶費、印花稅和委托手續費的含義和收費標準；熟悉交易費用的計算方法；了解證券買賣中交易費用的種類。

　　熟悉證券經紀業務的風險；掌握經紀業務的風險防范措施；了解經紀業務監督與檢查的內容。