本章要點:掌握證券交易的含義、特征和原則;熟悉證券交易場所的含義和作用;了解證券交易所的含義和職能;熟悉證券交易的種類、基本性質;掌握股票交易的報價方式;熟悉債券交易的全價交易和凈價交易;熟悉證券交易所的組織形式、證券登記結算公司的含義和職能。
了解證券交易市場的發展過程;熟悉證券投資者的含義;掌握證券公司設立的條件;熟悉證券交易的其他交易場所。
掌握證券公司成為證券交易所會員應具備的條件;熟悉證券交易所會員的權利和義務;熟悉證券交易所交易席位的含義、種類和管理辦法;了解證券交易所會員資格的申請與審批程序;了解對證券交易所會員違規行為的處分規定。
掌握證券交易風險的含義、風險種類及其含義;熟悉證券交易的全額交易結算資金制度、證券公司的風險準備金制度和壞賬準備制度。
了解證券公司的風險監察和證券行業的自律管理。