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　　本章要點：掌握證券營業(yè)部內(nèi)部控制的概念、目標、原則和基本要求。

　　掌握證券營業(yè)部和服務部設立的條件、報批程序；熟悉業(yè)務控制和操作規(guī)程的主要內(nèi)容和要求；熟悉業(yè)務差錯的種類和處理原則；了解交易系統(tǒng)常見故障及應急處理方法。

　　熟悉證券營業(yè)部(服務部)的業(yè)務范圍、變更事項及其報批要求；證券營業(yè)場所設立及變更的審核程序；業(yè)務應急方案的指導原則、業(yè)務應急日常準備工作的主要內(nèi)容；了解證券營業(yè)部終止的報批要求；證券公司設立網(wǎng)上交易技術服務站應具備的條件、報批程序、技術服務站的業(yè)務范圍；證券營業(yè)場所日常監(jiān)督管理的主要內(nèi)容；客戶管理與服務的主要內(nèi)容和要求。

　　熟悉電子信息系統(tǒng)技術操作規(guī)程的主要內(nèi)容和基本要求；信息系統(tǒng)常見故障及應急處理方法；了解電子信息系統(tǒng)及其它設備管理的主要內(nèi)容和要求。

　　熟悉營業(yè)部部門、崗位設置與崗位責任制；營業(yè)部員工招聘、錄用、績效考核的主要內(nèi)容和要求；了解從業(yè)人員資格管理的基本要求。

　　掌握營業(yè)部財務會計系統(tǒng)控制的主要內(nèi)容和要求；財務管理的基本要求；客戶交易結(jié)算資金管理主要內(nèi)容和要求；財務評價的主要內(nèi)容和要求；評價營業(yè)部經(jīng)營狀況和經(jīng)營成果的主要指標。熟悉營業(yè)部財務管理的主要內(nèi)容和要求；營業(yè)部資金管理的基本要求、自有資金管理的要求；固定資產(chǎn)的定義、分類、管理原則與核算；成本費用的定義與分類、核算與管理；了解長期待攤費用的定義、核算與管理；收入及利潤的定義和分類、收入及利潤分配的核算與管理；財務報告的主要內(nèi)容、編制和報送要求；財務評價的方法。

　　熟悉營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營和營業(yè)場所安全管理的主要內(nèi)容和要求；突發(fā)事件的種類、預防突發(fā)事件的要求、處置突發(fā)事件的原則。