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經紀業務其他事項復習重點

發布時間:2011-10-07 共1頁

掌握股票網上發行的概念、主要方式和特點;熟悉網上發行的申購程序;熟悉網上增發新股的申購特點。

熟悉公司行為服務的含義;掌握分紅派息和配股繳款的操作流程;熟悉可轉換債券轉股的操作流程;熟悉股東大會網絡投票的操作流程。

熟悉上市開放式基金業務的有關規定;熟悉證券交易所交易型開放式基金業務的有關規定;熟悉權證業務的有關規定。

掌握證券大宗交易和回轉交易制度;熟悉股票交易特別處理規定;熟悉深圳證券交易所中小企業板塊交易特別規定。

熟悉證券交易所交易信息發布規則;掌握開盤價、收盤價的產生方式;熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規則;掌握證券除權(息)的處理辦法和除權(息)價的計算方法;熟悉證券交易異常情況的處理規定;熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規定。

掌握證券交易所有關交易信息的規定和對交易行為監督。

掌握證券公司代辦股份轉讓的含義和基本規則;熟悉從事代辦股份轉讓服務業務的條件;熟悉股份轉讓公司委托代辦轉讓應具備的條件。

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