證券交易復習資料:融資融券業務的管理
發布時間：2011-10-07 共1頁
一、掌握融資融券業務管理的基本原則；
1.維護客戶資產安全
2.必須經過批準
3.統一管理
4.實行業務隔離制度
5.前、中、后臺相互隔離
二、掌握融資融券業務的賬戶體系；
（一）證券公司的賬戶體系
證券公司應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶；在商業銀行開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。
（二）客戶的賬戶體系
1.客戶信用證券賬戶
2.客戶信用資金臺賬
3.客戶信用資金賬戶
三、熟悉融資融券業務客戶的申請、客戶征信調查、客戶的選擇標準；
（一）客戶的申請
（二）客戶征信調查
（三）客戶的選擇標準
四、熟悉融資融券業務合同與風險揭示書的基本內容；
五、熟悉客戶開戶的基本要求及授信額度的確定和授信方式。
六、融資融交易操作
（一）掌握融資融券交易的一般規則；
（二）掌握標的證券的范圍；
七、擔保金基擔保物管理
（一）熟悉有價證券充抵保證金的計算、
（二）融資融券保證金比例及計算、
（三）保證金可用余額及計算、
（四）客戶擔保物的監控；
八、權益處理
熟悉融資融券期間證券權益的處理；
九、信息披露與報告
融資融券業務信息披露與報告。
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