2011證券從業考試證券交易：上市開放式基金（2）
發布時間：2011-10-07 共1頁
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（二）開放與上市
基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。基金開放日應為證券交易所的正常交易日。上市開放式基金完成登記托管手續后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳證券交易所提交上市申請。基金申請在深圳證券交易所上市應符合規定的條件。
上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日。基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。
（三）申購與贖回
投資者通過場內申購、贖回應使用深圳證券賬戶，通過場外申購、贖回應使用深圳開放式基金賬戶。
上市開放式基金采取“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申報，贖回以份額申報。場內申購申報單位為1元人民幣，贖回申報單位為1份基金份額。
基金管理人可按申購金額分段設置申購費率，場內贖回為固定贖回費率，不可按份額持有時間分段設置贖回費率。申購、贖回費率由基金管理人在基金招募說明書中約定。
1．申購份額和贖回金額的計算。中國結算公司TA系統依據基金管理人給定的申購費率，以申購當日的基金份額凈值為基準，采用外扣法，計算投資者申購所得基金份額。場內申購份額保留到整數位，零碎份額對應的資金返還至投資者資金賬戶。
2．申購、贖回流程。
（1）T日，場內投資者以深圳證券賬戶通過證券經營機構向深圳證券交易所交易系統申報基金申購、贖回申請。
（2）T日日終，深圳證券交易所將當日全部場內申購、贖回申報數據傳送中國結算深圳分公司；中國結算深圳分公司在T日晚對申報贖回的份額做凍結處理；中國結算公司TA系統依據基金管理人傳送的當日單位份額凈值，對當日場內及場外申購、贖回數據一并進行處理，生成申購、贖回交易待確認數據傳送基金管理人。
（3）T+1日，中國結算公司深圳證券登記系統根據場內申購、贖回的確認數據在投資者的深圳證券賬戶中進行基金份額過戶登記處理，并生成深圳證券交易所場內申購、贖回交易回報數據發送相關證券經營機構席位。
（4）自T+2日起，投資者申購份額可用；T+N日（N為基金管理人事先約定的贖回資金交收周期，2≤N≤6），贖回資金可用。
另外，投資者場內申購的基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算深圳分公司證券登記系統中，托管在證券營業部；深圳證券賬戶中的基金份額可通過證券營業部向深圳證券交易所交易系統申報賣出或贖回。如果投資者是通過場外申購的基金份額，將以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在中國結算公司TA系統中，托管在基金管理人或代銷機構處；開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回，但不可賣出。
