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　　二、上市開放式基金的認購、交易、申購和贖回
　　上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。其主要特點有：基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式；基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額；通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交；利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現基金份額在場內與場外之間托管場所的變更。

　　（一）發(fā)售
　　基金募集期內，投資者可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部認購上市開放式基金，也可通過基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網點認購上市開放式基金。深圳證券交易所接受證券營業(yè)部申報認購的時間為募集期內每個交易日的交易時間。
　　投資者通過深圳證券交易所認購上市開放式基金，應持深圳市場人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購上市開放式基金，應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。
　　投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購的，必須按照份額進行認購，即投資者的認購申報以基金份額為單位。交易所掛牌價格為基金面值。投資者通過基金管理人及其代銷機構認購的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。
　　在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網定價模式，但無配號及中簽環(huán)節(jié)。投資者通過交易所的各會員營業(yè)網點報盤認購上市開放式基金，所有委托一經確認不得撤銷。投資者在同一交易日內可以進行多次認購，每筆認購量必須為1000或其整數倍且最大不能超過99999000份基金單位。基金募集期內，所有投資者的認購資金將被凍結。
　　投資者通過深圳證券交易所認購取得（以及日后交易取得）的上市開放基金份額以投資者的深圳證券賬戶記載，登記在中國結算的證券登記結算系統(tǒng)中，托管在證券營業(yè)部。投資者通過基金管理人或代銷機構認購取得（以及日后申購取得）的上市開放基金份額以投資者的開放式基金賬戶記載，登記在TA系統(tǒng)中，托管在基金管理人或代銷機構處。