2011證券從業考試證券交易：證券托管與存管
發布時間：2011-10-07 共1頁
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三、證券托管與存管
（一）證券托管、存管的概念
證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
證券存管一般指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一送交給中央證券存管機構保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為。
（二）我國目前的證券托管制度
1．上海證券交易所交易證券的托管制度
對于在上海證券交易所交易的證券，其托管制度和指定交易制度聯系在一起。指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指投資者與某一證券營業部簽訂協議后，指定該機構為自己買賣證券的唯一交易點；投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統將自動拒絕其證券賬戶的交易申報指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續。
2．深圳證券交易所交易證券的托管制度
深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉托不限。
深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業部托管，由證券營業部管理其名下明細證券資料。投資者的證券托管是自動實現的，投資者在哪家證券營業部買入證券，這些證券就自動托管在哪家證券營業部。投資者可以利用同一證券賬戶在國內任意一家證券營業部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業部方能進行（在哪里買入就在哪里賣出）。投資者也可以將其托管證券從一家證券營業部轉移到另一家證券營業部托管，稱為“證券轉托管”。轉托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
投資者需要通過其托管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關系的建立、變更等情況，同時對投資者托管在證券公司的證券數量及其變化情況等加以記錄。
例3-6（2010年3月多選題）投資者持有的上海市場證券將由其指定的證券公司負責托管，投資者需要通過托管證券公司領取相應的（）等。
A．債券兌付款
B．債息
C．股息
D．紅利
【參考答案】ABCD
