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　　第四章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序

　　掌握輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)、原則、輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)、輔導(dǎo)人員、輔導(dǎo)對象、輔導(dǎo)協(xié)議、輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)的實(shí)施方案、輔導(dǎo)的程序、輔導(dǎo)報(bào)告和需要和重新輔導(dǎo)的情況。了解輔導(dǎo)工作的監(jiān)管。

　　掌握首次公開發(fā)行股票條件及要求；掌握首次公開發(fā)行股票的內(nèi)核保薦和承銷商備案材料。掌握首次公開發(fā)行申請文件的目錄和形式要求。熟悉首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序、發(fā)審委對首次公開發(fā)行股票的審核工作。了解發(fā)行審核委員會會后事項(xiàng)。

　　掌握發(fā)行人高級管理人員兼職的要求，關(guān)聯(lián)交易及其披露要求，同業(yè)競爭及其披露要求，關(guān)于商標(biāo)權(quán)處置的要求，改制設(shè)立股份公司的財(cái)務(wù)信息披露要求，盈利預(yù)測披露要求，發(fā)行人的控股股東或?qū)嶋H控制人的規(guī)范要求，國有股權(quán)界定及處置的要求，發(fā)行人報(bào)送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)的要求。掌握定向募集公司申請公開發(fā)行股票有關(guān)問題的要求，稅收減免與返還、政府補(bǔ)貼和財(cái)政撥款的合法性、會計(jì)處理依據(jù)及其披露要求，其他費(fèi)用減免與暫停計(jì)提的要求。熟悉重大或有事項(xiàng)的要求，報(bào)告期內(nèi)存在“未分配利潤”為負(fù)數(shù)問題的要求，對外投資比例的要求以及關(guān)于首次公開發(fā)行股票的公司專項(xiàng)復(fù)核的審核要求。

　　第五章 首次公開發(fā)行股票的操作程序

　　掌握股票的估值方法。熟悉首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)制度。

　　掌握股票發(fā)行的基本要求。熟悉向二級市場投資者配售發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所向二級市場投資者配售新股的操作程序，持有深市賬戶獲配投資者持有股票的上市交易。掌握股票上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的基本規(guī)則，在上海證券交易所上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行的操作程序。熟悉向詢價(jià)對象配售股票的發(fā)行方式。掌握超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露。了解回?fù)軝C(jī)制。

　　熟悉發(fā)行準(zhǔn)備工作中的詢價(jià)和公開推介、首次公開發(fā)行招股說明書的披露。了解發(fā)行費(fèi)用中的中介機(jī)構(gòu)費(fèi)、上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)。熟悉發(fā)行階段后期工作中的股款繳納、股份交收及股東登記、承銷總結(jié)報(bào)告。

　　掌握股票上市的條件。熟悉股票上市保薦人的一般規(guī)定、上市保薦人的義務(wù)和上市保薦書的內(nèi)容。掌握股票上市申請和上市協(xié)議。了解剩余證券的處理方法。

　　熟悉保薦制度的一般規(guī)定。掌握保薦工作規(guī)程。掌握持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算、持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容、保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)、發(fā)行人的義務(wù)和禁止行為。

　　熟悉中小企業(yè)板塊上市公司的保薦的上市推薦和持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容。

　　第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露

　　掌握信息披露的制度規(guī)定、信息披露方式、信息披露的原則和信息披露的事務(wù)管理。

　　熟悉招股說明書的編制和披露要求及其保證與責(zé)任、招股說明書的摘要刊登、有關(guān)招股說明書及其摘要信息的散發(fā)。掌握招股說明書的一般內(nèi)容與格式，招股說明書摘要的一般內(nèi)容與格式。了解特殊行業(yè)招股說明書的制作。

　　熟悉發(fā)行公告的披露、發(fā)行公告的內(nèi)容。

　　熟悉股票上市公告書的編制和披露要求，股票上市公告書的內(nèi)容與格式。

　　第七章 上市公司發(fā)行新股

　　掌握新股發(fā)行的基本條件、一般要求、配股的特別要求、增發(fā)的特別要求、上市公司重大資產(chǎn)重組后發(fā)行新股的有關(guān)規(guī)定、試行公司重大事項(xiàng)社會公眾股股東表決制度的有關(guān)規(guī)定、不予核準(zhǔn)的情況以及主承銷商應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)。熟悉新股發(fā)行的申請程序。掌握主承銷商盡職調(diào)查的工作內(nèi)容。掌握新股發(fā)行申請文件的編制和申報(bào)的基本原則、申請文件的形式要求以及文件目錄。

　　熟悉主承銷商的保薦過程和中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)程序。

　　掌握增發(fā)的發(fā)行方式、配股的發(fā)行方式。熟悉增發(fā)及上市業(yè)務(wù)操作流程、配股及上市業(yè)務(wù)操作流程。

　　熟悉新股發(fā)行申請過程中信息披露的規(guī)定及各項(xiàng)內(nèi)容。了解上市公司發(fā)行新股時(shí)《招股說明書》的編制和披露。