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　　1．首次公開發(fā)行股票的公司需要報(bào)送的申請文件按照2001年3月6日中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《公開發(fā)行證券公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票申請文件》進(jìn)行，1998年4月1日《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式第8號(hào)——驗(yàn)證筆錄的內(nèi)容與格式(試行)》 (證監(jiān)發(fā)字11998]41號(hào))、1999年3月18日《申請公開發(fā)行股票公司報(bào)送材料標(biāo)準(zhǔn)格式》(證監(jiān)發(fā)字11999]14號(hào))同時(shí)廢止。(單選、判斷)

　　2．首次開發(fā)行股票申請文件目錄：(多選)

在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露要求	首次開發(fā)行股票申請文件類別
要求披露	1．招股說明書(申報(bào)稿)；附：審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文附：發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報(bào)告及注冊會(huì)計(jì)師的盈利預(yù)測審核報(bào)告(如有) 2．招股說明書摘要(申報(bào)稿)； 3．發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會(huì)審核前提供)
不要求披露	主承銷商推薦文件	推薦函、對申請文件的核查意見、股票發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報(bào)告
	發(fā)行人律師的意見	法律意見書、律師工作報(bào)告
	發(fā)行申請及授權(quán)文件	申請報(bào)告；股東大會(huì)同意本次發(fā)行的決議和授權(quán)；全體董事和有關(guān)中介機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)準(zhǔn)確完整的承諾書；中介機(jī)構(gòu)同意對納入招股說明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無異議的同意書；特殊行業(yè)(或企業(yè))主管部門出具的監(jiān)管意見書
	募集資金運(yùn) 用的有關(guān)文件	運(yùn)用方案及股東大會(huì)的決議；有權(quán)部門對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書的批準(zhǔn)文件；發(fā)行人全體董事簽字的募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告
	股份有限公司的設(shè)立文件及章程	批準(zhǔn)股份有限公司設(shè)立的文件；公司設(shè)立時(shí)發(fā)起人協(xié)議、歷次增加股本的協(xié)議；發(fā)行人設(shè)立時(shí)及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照；發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件；企業(yè)整體改制設(shè)立的，變更或改制的法律證明文件；公司章程草案及股東大會(huì)批準(zhǔn)修改公司章程的決議
	發(fā)行方案及發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告	發(fā)行方案；股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告
	其他相關(guān)文件	發(fā)行人關(guān)于改制和重組方案的說明；關(guān)于近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件；發(fā)行人關(guān)于同業(yè)競爭情況的說明；關(guān)于近三年及最近一期的重大關(guān)聯(lián)交易的說明；關(guān)于其業(yè)務(wù)及募股資金擬投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的說明；關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)；關(guān)于近三年及最近一期的納稅情況的說明；土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書或相關(guān)租賃協(xié)議；涉及政府特許經(jīng)營的發(fā)行人，提供的政府特許經(jīng)營證書；發(fā)行人的重大商務(wù)合同；財(cái)務(wù)資料；歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；歷次驗(yàn)資報(bào)告；主承銷商和發(fā)行人簽定的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議

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第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備第六節(jié)、初次發(fā)行股票的申請文件

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