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第三章證券經營機構的投資銀行業務第七節、投資銀行業務內部控制的總體要求

發布時間:2011-10-07 共1頁

1.證券公司內部控制包括(內部控制機制)和(內部控制制度)兩個方面。(多選)
2.根據《證券公司內部控制指引》,投資銀行業務控制主要內容包括:(多選)
(1)建立嚴格的項目風險評估體系和項目責任管理制度;
(2)建立科學的發行人質量評價體系;
(3)強化投資銀行業務的風險責任制,盡量降低投資銀行業務風險;
(4)建立嚴密的內核工作規則與程序。

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