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　　 注意：上述幾項申請資格條件請注意區(qū)別把握，分別是境內(nèi)注冊內(nèi)資股承銷商、境內(nèi)注冊內(nèi)資股主承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股承銷商、境內(nèi)注冊境內(nèi)上市外資股主承銷商、境外注冊的外資證券經(jīng)營機構境內(nèi)上市外資股主承銷商。對其凈資產(chǎn)或證券運營資金的要求分別是：

承銷類別		凈資產(chǎn)或證券運營資金最低限	凈資本或凈證券營運資金最低限
境內(nèi)機構	內(nèi)資股承銷商	2000萬元	l000萬元
	內(nèi)資股主承銷商	5000萬元	2000萬元
	B股承銷商	8000萬元
	B股主承銷商	12000萬元
境外機構	B股主承銷商	12000萬元

(四)海外證券經(jīng)營機構的申報文件

　　境外證券經(jīng)營機構申請取得資格證書，應當向證監(jiān)會報送下列文件： (多選)

(1)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》；
(2)所在地證券監(jiān)管部門頒發(fā)的經(jīng)營執(zhí)照；
(3)公司章程；
(4)高級管理人員及主要業(yè)務人員學歷、從業(yè)資格證書和其他有關專業(yè)證書。
(5)注冊會計師提供的資本證明文件；
(6)經(jīng)注冊會計師審計的前二年的財務報告；
(7)最近二年承銷情況介紹；
(8)以往參與中國證券業(yè)務情況的說明；
(9)證監(jiān)會要求的其他文件。
(10)證監(jiān)會可以根據(jù)情況要求境外證券經(jīng)營機構提交所在地監(jiān)管部門出具的有關證明文件。

(五)核準程序

　　1．中國證監(jiān)會在收到證券經(jīng)營機構完整的承銷申請資料后，對申請文件進行審查。經(jīng)審查符合條件的，由中國證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，并且(半年內(nèi))將不再受理其申請。(判斷，時間為半年)

　　 2．承銷資格的維持：(單選、判斷)

	境內(nèi)證券機構A股承銷	B股承銷業(yè)務(境內(nèi)、境外券商)
資格證書有效期	1年，1年后自動失效	2年，2年后自動失效
維持申請時間	失效前3個月內(nèi)	失效前3個月內(nèi)
承銷報告報送	每年1月15日前向證監(jiān)會報送上年承銷情況的報告	每年1月31日前向證監(jiān)會報送上年度從事外資股承銷業(yè)務情況的報告
		境外上市外資股承銷業(yè)務的境外證券經(jīng)營機構應當在每次承銷活動結束后30日內(nèi)向證監(jiān)會報送有關業(yè)務報告

　　3．從事外資股業(yè)務的境內(nèi)、境外證券經(jīng)營機構應當將承銷業(yè)務原始憑證、交易記錄以及有關業(yè)務文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料至少妥善保存七年。

(六)資格展期

　　1．辦理外資股業(yè)務資格展期和新申請的機構，應按證監(jiān)會的要求辦理審批手續(xù)。原有資格已到期，且不再申請展期的機構，應將原《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》交還證監(jiān)會。(判斷)

　　2．境內(nèi)證券經(jīng)營機構首次申請外資股業(yè)務資格，或申請外資股業(yè)務資格展期，需向(所在地的證監(jiān)會監(jiān)管機構)提出申請。所在地證監(jiān)會監(jiān)管機構對申請文件初審后，報證監(jiān)會審查。(判斷，注意與下一題的區(qū)別)

　　3．境外證券經(jīng)營機構申請外資股業(yè)務資格，可以直接向證監(jiān)會提出申請。(判斷，注意境內(nèi)機構申請必須經(jīng)初審、復審兩個程序，境外機構則可不經(jīng)初審)

　　4．證券經(jīng)營機構申請資格展期的，還需提交下列文件：(多選)

(1)展期申請書；
(2)證監(jiān)會統(tǒng)一印制的《經(jīng)營外資股業(yè)務資格申請表》；
(3)專業(yè)人員情況說明；
(4)原《經(jīng)營外資股業(yè)務資格證書》。