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　　本章要點：熟悉投資銀行業務的定義；了解國外投資銀行行業的發展史和我國投資銀行的發展變化。

　　掌握證券公司主承銷商資格及核準程序；了解海外證券經營機構的資格條件；熟悉B股承銷資格的申報文件與核準程序。

　　熟悉上市推薦人的條件和申報材料；熟悉轉債承銷和上市推薦的業務資格條件；了解封閉式基金的承銷和上市推薦業務資格條件；了解開放式基金和國債的銷售業務資格以及企業債券的承銷和上市推薦業務資格認定。

　　了解投資銀行業務內部控制的總體要求；熟悉主承銷商業務規范要求；掌握承銷業務的財務和業務風險控制環節；熟悉股票承銷誠信從業的規章約束以及對不當行為的處罰規定。
熟悉核準制的含義；掌握主承銷商的發行推薦辦法、信譽考評方法以及執業質量考核辦法；了解投資銀行業務監管的規定。